2. 5 टक्के मर्यादेऐवजी 10.21% शुल्क आकारले जात असल्याचे सेबीला आढळले

हा आदेश गुंतवणूक सल्लागारांसाठी सेबीच्या नियमांनी निर्धारित केलेल्या मर्यादेपेक्षा जास्त शुल्क आकारल्याबद्दल द्वैत अॅडव्हायझरी प्रायव्हेट लिमिटेडच्या चौकशीला संबोधित करतो. ग्राहकाला आकारल्या जाणाऱ्या कामगिरी-आधारित शुल्क संरचनेने जास्तीत जास्त मान्य शुल्क मर्यादेचे उल्लंघन केले आहे का हा मुख्य मुद्दा तपासला गेला.

द्वैत अॅडव्हायझरी प्रायव्हेट लिमिटेड (नोटीसधारक), सुनील थमरन (ग्राहक), हर्ष वेंकटेश (व्यवस्थापकीय संचालक/प्रॉक्सी)

• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की द्वैत अॅडव्हायझरी प्रायव्हेट लिमिटेडने जास्तीत जास्त स्वीकार्य 2.5 टक्के (28,02,709-) ऐवजी रु. 80,35,232-(ए. यू. ए. च्या 10.21%) शुल्क आकारले.
• शुल्क आकारले जाणारे अतिरिक्त शुल्क रु. 52,32,523-असे मोजले गेले.
• या उल्लंघनात कामगिरी-आधारित शुल्क (6 टक्के अडथळा दरापेक्षा 25 टक्के जास्त) आकारणे समाविष्ट आहे, जे लागू असलेल्या श्रेणीसाठी आय. ए. नियमांनुसार परवानगी नाही असे सेबीने नमूद केले आहे.
• या आदेशात 23 सप्टेंबर 2020 रोजीच्या एस. ई. बी. आय. च्या परिपत्रकाच्या कलम 2 (3) आणि आय. ए. नियमांच्या नियमन 15 ए. चे उल्लंघन केल्याचे नमूद केले आहे.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज