अपीलानंतर सेबी प्रकरण नव्याने विचारार्थ पाठवण्यात आले, समभागाची किंमत ₹ 146.7 पर्यंत वाढली

त्यात प्रक्रियात्मक इतिहासाचा तपशील देण्यात आला आहे, ज्यात रोखे अपील न्यायाधिकरणाने (एस. ए. टी.) नव्याने विचार करण्यासाठी प्रकरण माफ करणे आणि विशिष्ट व्यक्ती आणि संस्थांच्या सहभागासंदर्भात तपासाचे निष्कर्ष यांचा समावेश आहे.

कोणाची काळजीः आकाश दोशी, केविन कपाडिया, दिलीप दोशी, रिची दिलीप दोशी, कृती केविन कपाडिया, दर्शन ओरना लिमिटेड, धनपाल गांधी, दर्शन गांधी, जलपा धनपाल गांधी, अमेश जयस्वाल, जलज अग्रवाल, सत्येन दलाल, विविड मर्कंटाइल लिमिटेड, महेंद्र रामनीकलाल शाह

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ने 1 सप्टेंबर 2021 ते 30 जून 2022 या कालावधीत दर्शन ओरना लिमिटेडच्या (डी. ओ. एल.) समभागांमधील व्यापार उपक्रमांची चौकशी केली.
• एस. ई. बी. आय. ला नोटीसद्वारे प्रथमदर्शनी एस. ई. बी. आय. कायदा आणि पी. एफ. यू. टी. पी. नियमांचे उल्लंघन झाल्याचे आढळले.
• सिक्युरिटीज अपीलीय न्यायाधिकरणाने (एस. ए. टी.) सर्व युक्तिवाद खुले ठेवून कायद्यानुसार हे प्रकरण नव्याने विचारार्थ पाठवले.
• सेबीने टेलिग्राम वाहिन्यांवरील समन्वित व्यापार आणि दिशाभूल करणाऱ्या शिफारशींचा समावेश असलेली एक योजना ओळखली.
• जानेवारी आणि मार्च 2022 दरम्यान डी. ओ. एल. मधील सार्वजनिक भागधारक 335% ने (1,732 वरून 7,536 पर्यंत) वाढले आहेत, असे सेबीने नमूद केले.
• मार्च 2022 मध्ये संपलेल्या तिमाहीत, मागील तिमाहीतील 8,96,967 च्या तुलनेत, सेबीने 32,60,595 समभागांच्या व्यापाराच्या प्रमाणात लक्षणीय वाढ नोंदवली.
• या दस्तऐवजात दिलीप दोशी, आकाश दोशी आणि व्हिविड मर्कंटाइल लिमिटेडसह विशिष्ट व्यक्ती आणि संस्थांसाठी व्यापाराचे प्रमाण आणि टक्केवारी सूचीबद्ध केली आहे.
• प्रदान केलेला मजकूर कापला गेला आहे आणि त्यात अंतिम दंडाची रक्कम किंवा या विशिष्ट क्रमाने लादलेल्या विशिष्ट अंतिम निर्देशांचा समावेश नाही.

दस्तऐवजातही

• एस. ए. टी. ने हे प्रकरण नव्याने विचार करण्यासाठी पाठवले होते, जे पूर्व निर्णय आदेशाला आव्हान दिले गेले होते असे सूचित करते.
• के. वाय. सी. दस्तऐवज, बँक विवरणपत्रे आणि सामान्य संचालकांच्या माध्यमातून एस. ई. बी. आय. ने सूचनांमधील संबंध ओळखले.
• तपासाचा कालावधी असा होता जेव्हा समभागाची किंमत 77 रुपयांच्या खुल्या किंमतीवरून ₹1 च्या उच्च बंदपर्यंत वाढली होती.
• आदेशात नमूद करण्यात आले आहे की 7 आणि 8 (अमेश जयस्वाल आणि जलज अग्रवाल) या नोटीसींनी समभागांमध्ये व्यापार केला नाही, परंतु टेलिग्रामवर शिफारसी पोस्ट करून योजनेला मदत केल्याचा आरोप करण्यात आला होता.