नोंदणीकृत नसलेल्या पी. एम. एस. प्रदात्याच्या खात्यात ₹1 कोटी सापडले

सिक्युरिटीज अपीलीय न्यायाधिकरणाने (एस. ए. टी.) कोठडी दिल्यानंतर आणि न्यायवैद्यक लेखापरीक्षणानंतर या सेवांसाठी गोळा केलेल्या रकमेच्या पुनर्मूल्यांकनाचा तपशील यात आहे.

कोणाची काळजीः श्री. निशान सिंग (सानबुन इन्व्हेस्टमेंट्स आणि सानबुन कॅपिटल हेज फंडचे मालक)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की नोटीसधारकाने नोंदणीकृत नसलेल्या पी. एम. एस. प्रदान करून एस. ई. बी. आय. कायद्याच्या कलम 12 (1) आणि एस. ई. बी. आय. (पोर्टफोलिओ व्यवस्थापक) नियम, 2020 च्या नियमन 3 चे उल्लंघन केले आहे.
• सिक्युरिटीज अपीलीय न्यायाधिकरणाने (एस. ए. टी.) एस. ई. बी. आय. चे प्रारंभिक निष्कर्ष कायम ठेवले परंतु प्राप्त झालेल्या पैशाचे प्रमाण आणि बंदीच्या कालावधीच्या पुनर्मूल्यांकनासाठी हे प्रकरण पाठविले.
• दोन एच. डी. एफ. सी. बँक खात्यांमधील पी. एम. एस.-संबंधित पावतींचे मूल्यांकन करण्यासाठी एका सूचीबद्ध लेखापरीक्षकाने 16 जुलै 2025 रोजीचा न्यायवैद्यक लेखापरीक्षण अहवाल (एफ. ए. आर.) आयोजित केला होता.
• पुरेशा कागदपत्रांच्या अभावामुळे आणि अपूर्ण कार्यपद्धतीमुळे एफ. ए. आर. चे निष्कर्ष अनिर्णित असल्याचे एस. ई. बी. आय. ने मानले, ज्यामुळे पी. एम. एस. रकमेची पुन्हा गणना केली गेली.
• एस. ई. बी. आय. ने पी. एम. एस. उपक्रमासाठी गोळा केलेल्या रकमेची गणना रु. 13,42,38, 054.90 अशी केली, ज्यामध्ये रु. 16,19,83, 314.61 या एकूण कर्जातून रु. 2,77,45, 259.71 या असंबद्ध कर्जांना वगळण्यात आले.
• नोटीसधारकाच्या अधिकृत प्रतिनिधींनी एफ. ए. आर. मध्ये आलेली रक्कम (रु. 82,65, 548.46) त्वरित बंद करण्यासाठी परत करण्यास सहमती दर्शवली, परंतु नंतर एफ. ए. आर. च्या निष्कर्षांचा एस. ई. बी. आय. च्या पुन्हा गणनेवर विचार करण्याचा प्रयत्न केला.
• एफ. ए. आर. च्या निष्कर्षांनुसार पैसे परत करण्यास सहमती दर्शवत, फेब्रुवारी आणि मे 2026 दरम्यान अनेक वैयक्तिक सुनावणी झाल्या, सूचनाकर्ता आणि त्याची आई 11 मे 2026 रोजी हजर झाले.

दस्तऐवजातही

• न्यायवैद्यक लेखापरीक्षण अहवालानुसार तपासल्या जाणाऱ्या दोन बँक खात्यांमधील एकूण पत नोंदींची रक्कम अंदाजे रु. 16.51 कोटी (रु. 16,51,11, 612.60) होती.
• एस. ए. टी. ने विशेषतः परताव्याची रक्कम आणि प्रतिबंध कालावधीचे पुनर्मूल्यांकन करण्यासाठी हे प्रकरण पाठवले, जे सूचित करते की प्रारंभिक दंड या टप्प्यापर्यंत पूर्णपणे अंतिम झाला नव्हता.
• लेखापरीक्षकाने अभ्यासक्रम खरेदी करणारे परंतु लॉग इन न करणारे विद्यार्थी आणि शैक्षणिक वितरणाच्या नावाखाली अनौपचारिक सेवा बंडल करणे (बाजार टिपा) यासारख्या विसंगतींची नोंद केली.