एस. ई. बी. आय. ला 3,64,000 युनिट कृत्रिम व्हॉल्यूम तयार केलेले 4 बनावट व्यवहार आढळले

एस. ई. बी. आय. ने कृत्रिम व्यापाराचे प्रमाण निर्माण करणाऱ्या गैर-वास्तविक उलट्या व्यवहारांची अंमलबजावणी केली की नाही हे तपासले.

कोणाची काळजीः महत्त्वाकांक्षा प्लाझा एल. एल. पी. (पूर्वीचे महत्त्वाकांक्षा प्लाझा प्रायव्हेट लिमिटेड)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ने आरोप केला की, अॅम्बिशन प्लाझा एल. एल. पी. ने 2 स्टॉक पर्याय करारांमध्ये 4 खरे नसलेले व्यवहार केले, परिणामी 3,64,000 युनिट्सचे कृत्रिम प्रमाण झाले.
• एस. ई. बी. आय. ला आढळले की हे व्यवहार एका मोठ्या पद्धतीचा भाग होते जेथे 2,91,744 व्यवहार (81.40% या कालावधीत या विभागातील सर्व व्यवहार) खरे नव्हते.
• या संस्थेवर एस. ई. बी. आय. च्या नियम 3 (ए), (बी), (सी), (डी), 4 (1) आणि 4 (2) (ए) चे उल्लंघन केल्याचा आरोप आहे.
• नोटीसधारकाने सेबी आय. एस. ओ. सेटलमेंट स्कीम, 2024 चा लाभ घेतला नाही.
• नोटीसधारकाने असा युक्तिवाद केला की कार्यवाहीला विलंब झाला होता आणि व्यापार हे विरोधी पक्षांच्या माहितीशिवाय दलालाद्वारे चालवले जाणारे वैध व्यावसायिक उपक्रम होते.

दस्तऐवजातही

• तपासाचा कालावधी 1 एप्रिल 2014 ते 30 सप्टेंबर 2015 पर्यंत आहे.
• एस. ई. बी. आय. ने नमूद केले की ही संस्था मूळतः अॅम्बिशन प्लाझा प्रायव्हेट लिमिटेड होती, जी मार्च 2016 मध्ये एल. एल. पी. मध्ये रूपांतरित करण्यात आली, ज्यामुळे एल. एल. पी. विरुद्ध कार्यवाही पुन्हा सुरू झाली.
• तपासाचा कालावधी संपल्यानंतर 8 वर्षांनी कारणे दाखवा नोटीस जारी करण्यात आली होती, असा युक्तिवाद करत नोटीसधारकाने नियामक प्रक्रियेतील लक्षणीय विलंब उद्धृत केला.