वैध एन. आय. एस. एम. प्रमाणपत्रांशिवाय गोळा केलेले ₹1.20 कोटी शुल्क एस. ई. बी. आय. ला आढळले

या आदेशात एस. ई. बी. आय. ने, गुंतवणूक सल्लागार राजीव शर्मा यांनी केलेल्या शुल्क मर्यादा, प्रमाणपत्र अनुपालन आणि विषयाधारित तपासणीदरम्यान ओळखल्या गेलेल्या नोंदीच्या उल्लंघनांच्या निर्णयाचा तपशील देण्यात आला आहे.

राजीव शर्मा (मॅसर्स कॅपिटल लाइफ मार्केट रिसर्चचे मालक)

• सल्लागार उपक्रम आणि वैयक्तिक आर्थिक व्यवहारांमध्ये (त्याच बँक खात्यातून ग्राहकांकडून मिळणारे कर्ज) अंतर राखण्यात अयशस्वी ठरल्याबद्दल आय. ए. नियमांच्या नियम 15 (3) चे उल्लंघन केल्याचा आरोप सेबीने केला.
• वैध एन. आय. एस. एम. प्रमाणपत्रांशिवाय सल्लागार उपक्रम चालवल्याबद्दल (एप्रिल 2024 मध्ये कालबाह्य झालेल्या) आणि वित्तीय वर्ष 24-25 दरम्यान शुल्क म्हणून 1.20 कोटी रुपये गोळा केल्याबद्दल सेबीने नियम 7 (2), 15 (13) आणि 13 (अ) चे उल्लंघन केल्याचा आरोप केला.
• ग्राहकांच्या संपूर्ण नोंदी राखण्यात, वार्षिक/नियतकालिक अहवाल सादर करण्यात आणि पाच ग्राहकांसाठी के. वाय. सी. तपशील अद्ययावत करण्यात अयशस्वी ठरल्याबद्दल सेबीने नियम 19 (1) (ए-एच), 19 (2), 19 (3), 15 (12) आणि 15 (8) चे उल्लंघन केल्याचा आरोप केला.
• नोटीसधारकाने दावा केला की अतिरिक्त रक्कम वैयक्तिक कर्ज होती, शुल्क नाही आणि नोंदी ठेवण्यात अपयश हार्ड डिस्क क्रॅश झाल्यामुळे आणि खोटी कागदपत्रे ठेवल्यामुळे आले होते.
• नोटीसधारक निर्धारित वेळेत (16 एप्रिल 2026) कारणदर्शक सूचनेला लेखी उत्तर सादर करण्यात अयशस्वी झाला, परंतु 13 मे 2026 रोजी त्याला सुनावणी देण्यात आली आणि त्याच तारखेला उत्तर दाखल करण्यात आले.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज