वैध एन. आय. एस. एम. प्रमाणपत्रांशिवाय गोळा केलेले ₹1.20 कोटी शुल्क एस. ई. बी. आय. ला आढळले

कोणाची काळजीः राजीव शर्मा (मॅसर्स कॅपिटल लाइफ मार्केट रिसर्चचे मालक)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• सल्लागार उपक्रम आणि वैयक्तिक आर्थिक व्यवहारांमध्ये (त्याच बँक खात्यातून ग्राहकांकडून मिळणारे कर्ज) अंतर राखण्यात अयशस्वी ठरल्याबद्दल आय. ए. नियमांच्या नियम 15 (3) चे उल्लंघन केल्याचा आरोप सेबीने केला.
• वैध एन. आय. एस. एम. प्रमाणपत्रांशिवाय सल्लागार उपक्रम चालवल्याबद्दल (एप्रिल 2024 मध्ये कालबाह्य झालेल्या) आणि वित्तीय वर्ष 24-25 दरम्यान शुल्क म्हणून 1.20 कोटी रुपये गोळा केल्याबद्दल सेबीने नियम 7 (2), 15 (13) आणि 13 (अ) चे उल्लंघन केल्याचा आरोप केला.
• ग्राहकांच्या संपूर्ण नोंदी राखण्यात, वार्षिक/नियतकालिक अहवाल सादर करण्यात आणि पाच ग्राहकांसाठी के. वाय. सी. तपशील अद्ययावत करण्यात अयशस्वी ठरल्याबद्दल सेबीने नियम 19 (1) (ए-एच), 19 (2), 19 (3), 15 (12) आणि 15 (8) चे उल्लंघन केल्याचा आरोप केला.
• नोटीसधारकाने दावा केला की अतिरिक्त रक्कम वैयक्तिक कर्ज होती, शुल्क नाही आणि नोंदी ठेवण्यात अपयश हार्ड डिस्क क्रॅश झाल्यामुळे आणि खोटी कागदपत्रे ठेवल्यामुळे आले होते.
• नोटीसधारक निर्धारित वेळेत (16 एप्रिल 2026) कारणदर्शक सूचनेला लेखी उत्तर सादर करण्यात अयशस्वी झाला, परंतु 13 मे 2026 रोजी त्याला सुनावणी देण्यात आली आणि त्याच तारखेला उत्तर दाखल करण्यात आले.

दस्तऐवजातही

• एस. ई. बी. आय. ने नमूद केले की, वैध एन. आय. एस. एम. प्रमाणपत्रांचा अभाव असल्याच्या आरोपाखाली नोटीसधारकाने वित्तीय वर्ष 24-25 दरम्यान गुंतवणूक सल्लागार शुल्क म्हणून 1.20 कोटी रुपये गोळा केले.
• या तपासणीमध्ये 1 एप्रिल 2023 ते 31 जानेवारी 2025 या कालावधीचा समावेश होता आणि 7 फेब्रुवारी 2025 रोजी ऑनसाइट तपासणी करण्यात आली.