एस. ई. बी. ला आढळले की बी. एस. ई. स्टॉक ऑप्शन्सचे 81.40% व्यवहार खरे नव्हते

1 एप्रिल 2014 ते 30 सप्टेंबर 2015 या कालावधीत पी. एफ. यू. टी. पी. नियमांचे कथित उल्लंघन केल्याबद्दल ही संस्था खास करून'साची ओव्हरसीज'विरुद्धच्या खटल्याचा निकाल देते.

कोणाची काळजीः साची ओव्हरसीज (पॅनः एबीक्यूएफएस9871सी)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ने असे निरीक्षण नोंदवले आहे की तपासाच्या कालावधीत 2,91,744 व्यवहार (सर्व बी. एस. ई. स्टॉक पर्याय व्यापारांपैकी 81.40%) कथितपणे गैर-वास्तविक होते आणि कृत्रिम प्रमाण तयार केले होते.
• साची ओव्हरसीजने 1 स्टॉक पर्याय करारात 4 गैर-वास्तविक व्यवहार अंमलात आणल्याचा आरोप होता, परिणामी 4,36,000 युनिट्सचे कृत्रिम प्रमाण होते.
• नोटीसधारकाला एस. ई. बी. आय. सेटलमेंट स्कीम, 2022 आणि एस. ई. बी. आय. एस. ओ. सेटलमेंट स्कीम, 2024 देऊ करण्यात आले होते, परंतु त्यांनी कोणत्याही संधीचा लाभ घेतला नाही.
• 20 मार्च 2023,1 जानेवारी 2026 आणि 12 मे 2026 रोजी देण्यात आलेल्या सुनावणीच्या तीन संधींना उपस्थित राहण्यात नोटीसधारक अयशस्वी झाला.
• अधिकृत प्रतिनिधी (ए. आर.) असल्याचा दावा करणाऱ्या वकिलाने उत्तर सादर केले, परंतु एस. ई. बी. आय. ने हे ए. आर. अनधिकृत मानले कारण कोणतेही अधिकृत पत्र प्रदान केले गेले नव्हते.
• आदेशात एस. ई. बी. आय. च्या नियम 3 (ए), (बी), (सी), (डी), 4 (1) आणि 4 (2) (ए) (रोखे बाजाराशी संबंधित फसवणूक आणि अन्यायकारक व्यापार पद्धतींवर प्रतिबंध) नियम, 2003 चे कथित उल्लंघन उद्धृत केले आहे.

दस्तऐवजातही

• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की, बी. एस. ई. स्टॉक ऑप्शन्स विभागातील विशिष्ट कालावधीत झालेल्या सर्व व्यवहारांपैकी 81.40% कथितपणे खरे नव्हते.
• निर्णय प्रक्रिया अनेक वर्षे चालली, ऑगस्ट 2022 मध्ये कारणे दाखवा नोटीस जारी करण्यात आली आणि 2026 पर्यंत सुनावणी सुरू राहिली.
• एस. ई. बी. आय. ने नोंदवले की नोटीसधारकाने काम न केल्याचा दावा केला आणि कथित व्यापार किंवा दलालांशी कोणताही संबंध नाकारला, परंतु कागदपत्रांचा पुरावा देण्यात किंवा सुनावणीला उपस्थित राहण्यात तो अपयशी ठरला.