इंडसइंड सिक्युरिटीजमध्ये जमा न झालेल्या निष्क्रिय ग्राहकांच्या निधीमध्ये ₹1 कोटींपेक्षा कमी रक्कम असल्याचे सेबीला आढळले

एप्रिल 2021 ते नोव्हेंबर 2022 या तपासणी कालावधीत ग्राहक निधी सेटलमेंट, मार्जिन रिपोर्टिंग आणि इतर नियामक जबाबदाऱ्यांशी संबंधित अनुपालन आवश्यकतांच्या कथित उल्लंघनांची तपासणी करणारा, रिलायन्स सिक्युरिटीज लिमिटेड (आता इंडसइंड सिक्युरिटीज लिमिटेड) संबंधित सेबीचा हा अंतिम आदेश आहे.

कोणाची काळजीः रिलायन्स सिक्युरिटीज लिमिटेड (आता इंडसइंड सिक्युरिटीज लिमिटेड)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ने 29 नोव्हेंबर 2022 ते 08 डिसेंबर 2022 या कालावधीत शेअर बाजारांसोबत संयुक्त तपासणी केली.
• निष्क्रिय ग्राहकांसाठी 10,102 प्रकरणांमध्ये एकूण 101 रुपये निधीचे सेटलमेंट न केल्याचा आरोप आहे.
• 1 लाख ते 54 कोटी रुपयांपर्यंतच्या विसंगतीसह 5 प्रकरणांमध्ये ग्राहकांच्या रोख रकमेची आणि बँक शिल्लकची देवाणघेवाणीला चुकीची नोंद केल्याचा आरोप.
• 19 प्रकरणांमध्ये निव्वळ संपत्तीच्या आणि कर्जाच्या एकूण संपादनाच्या 50 टक्क्यांपेक्षा जास्त व्यापाराच्या मर्यादेचे उल्लंघन केल्याचा आरोप आहे.
• 30 दिवसांच्या आत 82 ग्राहकांच्या तक्रारींचे निराकरण करण्यात अयशस्वी झाल्याचा आरोप.
• नियुक्त प्राधिकरणाने नोटीसधारकाच्या विरोधात'नियामक निंदा'करण्याची शिफारस केली.
• नोटीसधारकाने तडजोडीचा अर्ज दाखल केला जो नंतर मागे घेण्यात आला, ज्यामुळे चौकशीची कार्यवाही पुन्हा सुरू झाली.

दस्तऐवजातही

• या आदेशात नमूद करण्यात आले आहे की ही कंपनी पूर्वी रिलायन्स सिक्युरिटीज लिमिटेड म्हणून ओळखली जात होती आणि आता ती इंडसइंड सिक्युरिटीज लिमिटेड आहे.
• सिक्युरिटीज कॉन्ट्रॅक्ट (रेग्युलेशन्स) नियम 1957 चे संभाव्य उल्लंघन करत, कंपनीने रोख्यांव्यतिरिक्त इतर व्यवसायांमध्ये गुंतलेल्या सहयोगी किंवा संबंधित कंपन्यांना कर्ज दिले, असा आरोप सेबीने केला.
• या तपासणीचा कालावधी अंदाजे 20 महिन्यांचा (एप्रिल 2021 ते नोव्हेंबर 2022) होता.