अशोक दिलीपकुमार जैन आणि इतरांच्या बाबतीत माजी-आंशिक अंतरिम आदेश

फसव्या व्यापार पद्धती आणि प्राधान्याच्या वॉरंट इश्यूमधून निधीचा गैरवापर केल्याच्या प्रथमदर्शनी निष्कर्षांच्या आधारे, सेबीने कंपनीच्या व्यवस्थापकीय संचालकांसह दहा व्यक्तींविरोधात निर्देश जारी केले आहेत.

कोणाची काळजीः अशोक दिलीपकुमार जैन, दिलीप केशरीमल सांकलेचा, विहा अशोक जैन, सोनाली अभयकुमार परमार, अभिषेक प्रकाश जैन, कीर्ती रवी कोठारी, कालिदास विजय मगर, प्रदीप सुतोडिया, जॉय बॅनर्जी, पुन्या सचिन जैन आणि दार्जिलिंग इंडस्ट्रीज लिमिटेड (डी. आय. एल.).

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• सर्व दहा सूचनांमध्ये सेबीने प्रथमदर्शनी सेबी कायदा आणि पी. एफ. यू. टी. पी. नियमांचे उल्लंघन केल्याचे आढळून आले.
• डी. आय. एल. ने नोटीसदारांना प्रति वॉरंट ₹ 16.80 च्या किंमतीत 70,00,000 वॉरंटचे प्राधान्याने वाटप करण्याची योजना एस. ई. बी. आय. ने ओळखली.
• एस. ई. बी. आय. ने असे निरीक्षण नोंदवले आहे की वॉरंट इश्यूमधून मिळणारी रक्कम अशोक दिलीपकुमार जैन (ए. डी. जे.) यांच्याशी संबंधित संस्थांकडे किंवा कमी व्यावसायिक सामग्री असलेल्या संस्थांकडे परत पाठवण्यात आली होती.
• डी. आय. एल. त्याच्या नोंदणीकृत कार्यालयाच्या पत्त्यावर आढळली नाही, असे नमूद केल्याने त्याच्या कामकाजाबाबत शंका निर्माण झाली, असे सेबीने नमूद केले.
• तपशीलवार तपासणी होईपर्यंत अंतरिम निर्बंधांचे पालन करण्याचे निर्देश एस. ई. बी. आय. ने नोटिसींना दिले.
• किंमत आणि प्रमाण विश्लेषणासाठी परीक्षेचा कालावधी 1 सप्टेंबर 2024 ते 12 डिसेंबर 2025 पर्यंत आहे.

दस्तऐवजातही

• हा आदेश अंतरिम आणि एकतर्फी आहे, म्हणजे तपशीलवार तपास प्रलंबित असताना तो सूचनांचे सुनावणी न करता मंजूर करण्यात आला.
• ए. डी. जे. च्या संचालक म्हणून नियुक्तीच्या वेळी, डी. आय. एल. च्या महसुलात लक्षणीय वाढ नोंदवली गेली, जी आर्थिक वर्ष 2023-24 मध्ये शून्य होती, जी आर्थिक वर्ष 2025-26 मध्ये 4.46 कोटी रुपये झाली.
• सनशाइन कॅपिटल लिमिटेडशी संबंधित एका वेगळ्या प्रकरणात तपास सुरू असलेल्या सुरेंद्र जैन या संशयित संस्थेशी सेबीने या सूचनांचा संबंध जोडला.
• प्राधान्य वॉरंट इश्यूद्वारे उभारलेली एकूण रक्कम ₹ 11.76 कोटी होती.