गुंतवणुकीच्या सल्ल्यासाठी एस. पी. आर. आय. ए. ची ओळख नोंदणीकृत नसलेल्या संस्थेने वापरली असल्याचे सेबीला आढळले

हा आदेश श्री साई प्रावीण्यपूर्ण वित्तीय सेवांच्या (मालक माधुरी गर्ग) चौकशीला संबोधित करतो, ज्यात त्यांनी नोंदणीकृत नसलेल्या गुंतवणूक सल्लागार सेवा पुरवल्या आणि गुंतवणूकदारांना खात्रीशीर परतावा देण्याचे आश्वासन दिले, अनेकदा नोंदणीकृत सल्लागार, साई प्रावीण्यपूर्ण संशोधन गुंतवणूक सल्लागार (एस. पी. आर. आय. ए.) यांची ओळख वापरून.

श्री साई प्रावीण्यपूर्ण वित्तीय सेवा (मालकः माधुरी गर्ग); साई प्रावीण्यपूर्ण संशोधन गुंतवणूक सल्लागार (मालकः सुश्री मीशिका विश्वकर्मा); श्री श्यामसुंदर विरमानी (तक्रारदार); इजबझ (देयक सेवा प्रदाता).

• एस. ई. बी. आय. कायद्यातील कलम 12 (1) आणि आय. ए. नियमांच्या नियमन 3 (1) चे उल्लंघन करून नोटीसधारक नोंदणीकृत नसलेल्या गुंतवणूक सल्लागार उपक्रमांमध्ये गुंतलेला असल्याचा आरोप एस. ई. बी. आय. ने केला.
• पी. एफ. यू. टी. पी. नियमांचे उल्लंघन करून नोटीसधारकाने खात्रीशीर परतावा (विशेषतः 90-95% अचूकता आणि अंदाजे 8 लाख रुपये नफा) देण्याचे आश्वासन दिल्याचा आरोप सेबीने केला.
• उद्धृत केलेल्या पुराव्यांमध्ये श्री. श्यामसुंदर विरमानी यांनी ₹5 लाख देण्याबाबत केलेली तक्रार आणि एस. पी. आर. आय. ए. च्या नावाने पाठवलेल्या ईमेलचा समावेश आहे.
• एस. पी. आर. आय. ए. च्या कामकाजाशी खाते जोडले गेले असले तरी तक्रारदाराच्या देयके श्री साई प्रावीण्यपूर्ण वित्तीय सेवांच्या बँक खात्यात प्रतिबिंबित झाली होती, असे एस. बी. आय. ने नमूद केले.
• नोटीसधारकाने दावा केला की तिने आउटसोर्सिंग करारांतर्गत केवळ प्रशासकीय/बॅक-ऑफिस सहाय्य प्रदान केले आणि गुंतवणुकीचा सल्ला दिला नाही किंवा ग्राहकांचा निधी ठेवला नाही.
• प्रदान केलेला दस्तऐवज अंतिम निर्णय घेण्यापूर्वी कापला जातो, त्यामुळे विशिष्ट दंड, प्रतिबंधात्मक आदेश किंवा परताव्याचे निर्देश मजकुरात नमूद केलेले नाहीत.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज