बाजारपेठा रोखे आणि विनिमय मंडळ
गुंतवणुकीच्या सल्ल्यासाठी एस. पी. आर. आय. ए. ची ओळख नोंदणीकृत नसलेल्या संस्थेने वापरली असल्याचे सेबीला आढळले
हा आदेश श्री साई प्रावीण्यपूर्ण वित्तीय सेवांच्या (मालक सुश्री माधुरी गर्ग) कथितपणे नोंदणीकृत नसलेल्या गुंतवणूक सल्लागार सेवा पुरवल्याबद्दल आणि गुंतवणूकदारांना खात्रीशीर परतावा देण्याचे आश्वासन दिल्याबद्दल, अनेकदा एस. ई. बी. आय. च्या तपासाला संबोधित करतो.
हा आदेश श्री साई प्रावीण्यपूर्ण वित्तीय सेवांच्या (मालक माधुरी गर्ग) चौकशीला संबोधित करतो, ज्यात त्यांनी नोंदणीकृत नसलेल्या गुंतवणूक सल्लागार सेवा पुरवल्या आणि गुंतवणूकदारांना खात्रीशीर परतावा देण्याचे आश्वासन दिले, अनेकदा नोंदणीकृत सल्लागार, साई प्रावीण्यपूर्ण संशोधन गुंतवणूक सल्लागार (एस. पी. आर. आय. ए.) यांची ओळख वापरून.
कोणाची काळजीः श्री साई प्रावीण्यपूर्ण वित्तीय सेवा (मालकः माधुरी गर्ग); साई प्रावीण्यपूर्ण संशोधन गुंतवणूक सल्लागार (मालकः सुश्री मीशिका विश्वकर्मा); श्री श्यामसुंदर विरमानी (तक्रारदार); इजबझ (देयक सेवा प्रदाता).
एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले
- एस. ई. बी. आय. कायद्यातील कलम 12 (1) आणि आय. ए. नियमांच्या नियमन 3 (1) चे उल्लंघन करून नोटीसधारक नोंदणीकृत नसलेल्या गुंतवणूक सल्लागार उपक्रमांमध्ये गुंतलेला असल्याचा आरोप एस. ई. बी. आय. ने केला.
- पी. एफ. यू. टी. पी. नियमांचे उल्लंघन करून नोटीसधारकाने खात्रीशीर परतावा (विशेषतः 90-95% अचूकता आणि अंदाजे 8 लाख रुपये नफा) देण्याचे आश्वासन दिल्याचा आरोप सेबीने केला.
- उद्धृत केलेल्या पुराव्यांमध्ये श्री. श्यामसुंदर विरमानी यांनी ₹5 लाख देण्याबाबत केलेली तक्रार आणि एस. पी. आर. आय. ए. च्या नावाने पाठवलेल्या ईमेलचा समावेश आहे.
- एस. पी. आर. आय. ए. च्या कामकाजाशी खाते जोडले गेले असले तरी तक्रारदाराच्या देयके श्री साई प्रावीण्यपूर्ण वित्तीय सेवांच्या बँक खात्यात प्रतिबिंबित झाली होती, असे एस. बी. आय. ने नमूद केले.
- नोटीसधारकाने दावा केला की तिने आउटसोर्सिंग करारांतर्गत केवळ प्रशासकीय/बॅक-ऑफिस सहाय्य प्रदान केले आणि गुंतवणुकीचा सल्ला दिला नाही किंवा ग्राहकांचा निधी ठेवला नाही.
- प्रदान केलेला दस्तऐवज अंतिम निर्णय घेण्यापूर्वी कापला जातो, त्यामुळे विशिष्ट दंड, प्रतिबंधात्मक आदेश किंवा परताव्याचे निर्देश मजकुरात नमूद केलेले नाहीत.
दस्तऐवजातही
- एका वेगळ्या, एस. ई. बी. आय.-नोंदणीकृत संस्थेविरुद्धच्या (एस. पी. आर. आय. ए.) तक्रारींवरून ही कारवाई सुरू झाली, परंतु एस. ई. बी. आय. ला नोटीसधारकाचे बँक खाते आणि ईमेल संप्रेषण सल्लागार उपक्रमांशी जोडणारे पुरावे सापडले.
- नोटीसधारकाने असा युक्तिवाद केला की कारण दाखवा नोटीस जारी करण्यात होणारा विलंब (व्यवसाय बंद झाल्यानंतर 5 वर्षे) या प्रकरणासाठी घातक होता, जरी या मुद्द्यावर एस. ई. बी. आय. चा अंतिम निर्णय दिलेल्या मजकुरात नाही.
- या प्रकरणात ग्राहकांची विनंती करण्यासाठी नोंदणीकृत संस्थेद्वारे नोंदणीकृत सल्लागाराची ओळख आणि नोंदणी क्रमांक वापरण्याचा समावेश आहे.
हे कसे लिहिले गेले?
आपल्या स्वतःच्या संगणकावर चालणाऱ्या ए. आय. मॉडेलने सरकारी दस्तऐवज वाचले आणि हा सारांश लिहिला. कोणीही त्याची तपासणी केलेली नाही.
आकडेवारी तपासली गेली. या सारांशातील प्रत्येक संख्या स्वयंचलित तपासणीद्वारे दस्तऐवजात आढळली.
ती तपासणी तुलना करते संख्या केवळ. हे पुष्टी करू शकत नाही की शब्दलेखन दस्तऐवज काय म्हणते ते सांगते-म्हणून मूळ दस्तऐवज नेहमीच अधिकृत असतो.
हे पृष्ठ यंत्राद्वारे अनुवादित केले गेले होते; इंग्रजी मजकूर आणि मूळ दस्तऐवज अधिकृत आहेत.
मूळ दस्तावेज
भारतीय रोखे आणि विनिमय मंडळ (एस. ई. बी. आय.)-अंमलबजावणी आदेश
नियामक आदेश · संदर्भ. डब्ल्यू. टी. एम./ए. एस./डब्ल्यू. आर. ओ./32472/2026-27 · 7 जुलै 2026
ते येथे वाचा
चर्चा
या दस्तऐवजाबाबत अद्याप कोणीही चर्चा केलेली नाही.