तरल साठा पर्याय प्रकरणात एक्सेल टेक्नोव्हेशनवर दंड निश्चित करण्याचे सेबीचे आदेश

कोणाची काळजीः एक्सेल टेक्नोव्हेशन प्रायव्हेट लिमिटेड (पॅनः एएएसीई3703बी)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की कंपनीने 23 समभाग पर्याय करारांमध्ये 46 खरे नसलेले व्यवहार केले.
• या व्यापारांमुळे कृत्रिम आकारमानाची एकूण 12,92,000 एकके तयार झाली.
• कंपनीने गुणवत्तेवर कारणे दाखवा सूचनेला उत्तर सादर केले नाही, ज्यामुळे एस. ए. टी. च्या पूर्वस्थितीच्या आधारे आरोप स्वीकारले गेले असे एस. ई. बी. आय. ने गृहीत धरले.
• एस. ई. बी. आय. ने नमूद केले की कंपनी सध्या एन. सी. एल. टी. जयपूर अंतर्गत दिवाळखोरीत आहे, परंतु यामुळे नियामक कार्यवाही थांबत नाही.
• या आदेशात पी. एफ. यू. टी. पी. नियम, 2003 च्या नियम 3 (अ), (ब), (क), (ड), 4 (1) आणि 4 (2) (अ) च्या उल्लंघनाचा उल्लेख आहे.

दस्तऐवजातही

• तपासाच्या कालावधीत (2014-2015) एकूण 14,720 संस्थांचा समावेश होता, एक्सेल टेक्नोव्हेशन त्यापैकी एक होती.
• कंपनीच्या लिक्विडेटरने एस. ई. बी. आय. ला सांगितले की दावे दाखल करण्याची कालमर्यादा संपली आहे, परंतु एस. ई. बी. आय. ने निश्चित केले की लिक्विडेशन प्रक्रियेत आपला दावा सिद्ध करण्यासाठी दंडाची रक्कम स्पष्ट करणे आवश्यक आहे.
• आदेशात नमूद केले आहे की काही करारांमध्ये, कंपनीच्या वास्तविक नसलेल्या व्यापारांचा समावेश त्या विशिष्ट करारातील एकूण व्यापारांपैकी 100% असतो.