नोंदणीकृत नसलेल्या गुंतवणूक सल्लागार उपक्रमांमध्ये ₹60,94, 539.76 चा समावेश असलेल्या प्रकरणाची पुन्हा चौकशी करणार SEBI

रमेश बाबू आणि इन्व्हेस्टोकेर फायनान्शियल रिसर्च हे अपंजीकृत गुंतवणूक सल्लागार उपक्रमांमध्ये गुंतलेले असल्याचे एस. ई. बी. आय. ला पूर्वी आढळून आले होते, अशा एका प्रकरणाचा नव्याने निपटारा करण्यासाठी हा आदेश दिला आहे. सिक्युरिटीज अपीलीय न्यायाधिकरणाने (एस. ए. टी.) 2023 चा पूर्वीचा आदेश बाजूला सारला होता, ज्यात एस. ई. बी. ला नोटीसधारकाच्या सल्ल्यांच्या आधारे या प्रकरणाची पुन्हा चौकशी करण्याचे निर्देश दिले होते.

रमेश बाबू (नोटीसधारक), इन्व्हेस्टोकेर फायनान्शियल रिसर्च आणि रवीश कंधारी (इन्व्हेस्टोकेरचे मालक).

• एस. ई. बी. आय. ने नोंदवले आहे की 25 मे 2023 रोजीचा पूर्वीचा आदेश एकतर्फी (नोटीसधारकाचे म्हणणे न ऐकता) मंजूर करण्यात आला होता.
• एस. ए. टी. ने 5 मे 2026 रोजी दिलेल्या आदेशात 2023 चा आदेश बाजूला सारला आणि हे प्रकरण नव्याने निकाली काढण्यासाठी एस. ई. बी. आय. कडे पाठवले.
• नोटीसधारक 15 जून 2026 रोजी सेबीसमोर हजर झाला आणि 27 जून 2026 रोजी लेखी युक्तिवाद सादर केला.
• एस. ई. बी. आय. च्या स्टेटमेंट ऑफ एलीगेशन्सने (एस. सी. एन.) असा दावा केला आहे की नोटीसधारक इन्व्हेस्टोकेरशी जवळून जोडलेला होता आणि नोंदणीकृत नसलेल्या सल्लागार सेवांसाठी आक्षेपार्ह बँक खात्यात 60,94, 539.76 रुपये प्राप्त झाले.
• सूचनाकर्त्याने इन्व्हेस्टोकेरशी कोणताही संबंध नाकारला आणि बँक खात्यातील नोंदी ही आयटी नोकऱ्या, गिफ्ट कार्ड व्यापार आणि डिजिटल विपणन सेवांमधून मिळणारी वैध कमाई असल्याचा दावा केला.
• नोटीसधारकाने आरोप मागे घेण्याची आणि त्याची बँक आणि डीमॅट खाती बंद करण्याची विनंती केली.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज