नोंदणीकृत नसलेल्या गुंतवणूक सल्लागार उपक्रमांमध्ये ₹60,94, 539.76 चा समावेश असलेल्या प्रकरणाची पुन्हा चौकशी करणार SEBI

सिक्युरिटीज अपीलीय न्यायाधिकरणाने (एस. ए. टी.) 2023 चा पूर्वीचा आदेश रद्दबातल ठरवत, एस. ई. बी. आय. ला नोटीसधारकाच्या सल्ल्यांच्या आधारे या प्रकरणाची पुन्हा चौकशी करण्याचे निर्देश दिले होते.

कोणाची काळजीः रमेश बाबू (नोटीसधारक), इन्व्हेस्टोकेर फायनान्शियल रिसर्च आणि रवीश कंधारी (इन्व्हेस्टोकेरचे मालक).

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ने नोंदवले आहे की 25 मे 2023 रोजीचा पूर्वीचा आदेश एकतर्फी (नोटीसधारकाचे म्हणणे न ऐकता) मंजूर करण्यात आला होता.
• एस. ए. टी. ने 5 मे 2026 रोजी दिलेल्या आदेशात 2023 चा आदेश बाजूला सारला आणि हे प्रकरण नव्याने निकाली काढण्यासाठी एस. ई. बी. आय. कडे पाठवले.
• नोटीसधारक 15 जून 2026 रोजी सेबीसमोर हजर झाला आणि 27 जून 2026 रोजी लेखी युक्तिवाद सादर केला.
• एस. ई. बी. आय. च्या स्टेटमेंट ऑफ एलीगेशन्सने (एस. सी. एन.) असा दावा केला आहे की नोटीसधारक इन्व्हेस्टोकेरशी जवळून जोडलेला होता आणि नोंदणीकृत नसलेल्या सल्लागार सेवांसाठी आक्षेपार्ह बँक खात्यात 60,94, 539.76 रुपये प्राप्त झाले.
• सूचनाकर्त्याने इन्व्हेस्टोकेरशी कोणताही संबंध नाकारला आणि बँक खात्यातील नोंदी ही आयटी नोकऱ्या, गिफ्ट कार्ड व्यापार आणि डिजिटल विपणन सेवांमधून मिळणारी वैध कमाई असल्याचा दावा केला.
• नोटीसधारकाने आरोप मागे घेण्याची आणि त्याची बँक आणि डीमॅट खाती बंद करण्याची विनंती केली.

दस्तऐवजातही

• या प्रकरणात आक्षेपार्ह बँक खात्यात कथितपणे प्राप्त झालेल्या 60,94 रुपयांची लक्षणीय रक्कम समाविष्ट आहे.
• नोटीसधारकाने दावा केला आहे की, एस. ई. बी. आय. च्या आधीच्या आदेशातच त्याला तक्रारदाराशी किंवा इन्व्हेस्टोकेरशी जोडणाऱ्या पुराव्यांचा अभाव दिसून आला होता.
• एस. ए. टी. च्या कोठडीनंतर नोटीसदाराने नव्याने सादर केलेल्या निवेदनांचा विचार करून सध्या कार्यवाही एस. ई. बी. आय. च्या टप्प्यात आहे.