एस. ई. बी. आय. ला 4 समभाग पर्याय करारांमध्ये 8 गैर-वास्तविक उलट्या व्यवहार आढळले

त्यात न्यायनिर्णयाची कार्यवाही आणि फसवणूक आणि अन्यायकारक व्यापार पद्धतींशी संबंधित एस. ई. बी. आय. च्या नियमांच्या विशिष्ट उल्लंघनांचा तपशील आहे.

कोणाची काळजीः सोनिया चड्ढा (पॅनः ए. ए. सी. पी. सी. 8962एच); बॉम्बे स्टॉक एक्सचेंज (बी. एस. ई.) (व्यवहारांचे ठिकाण म्हणून); सेबी (नियामक म्हणून).

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की सोनिया चड्ढा यांनी 4 समभाग पर्याय करारांमध्ये 8 गैर-वास्तविक उलट्या व्यवहारांची अंमलबजावणी केली.
• या व्यापारांमुळे एकूण 88,000 युनिट्सच्या कृत्रिम आकारमानाची निर्मिती झाली.
• 1 एप्रिल 2014 ते 30 सप्टेंबर 2015 दरम्यान हे कथित उल्लंघन झाले.
• पी. एफ. यू. टी. पी. नियम 2003 च्या नियम 3 (ए), (बी), (सी), (डी), 4 (1) आणि 4 (2) (ए) चे उल्लंघन केल्याचा आरोप सेबीने केला आहे.
• नोटीसधारकाने 2022 किंवा 2024 च्या एस. ई. बी. आय. एस. ओ. सेटलमेंट योजनांचा लाभ घेतला नाही.
• कर कायद्याच्या राखून ठेवण्याच्या मर्यादांमुळे 2014-15 पासून नोंदी पुनर्प्राप्त करण्यात असमर्थता असल्याचा दावा नोटीसधारकाने केला, परंतु एस. ई. बी. आय. ने नमूद केले की तिने यापूर्वी कारणदर्शक नोटीस आणि संलग्नक प्राप्त केल्याची पुष्टी केली होती.

दस्तऐवजातही

• एस. ई. बी. आय. ने नोंदवले की, सूचनाकर्त्याचे खरे नसलेले व्यवहार हे समाविष्ट असलेल्या विशिष्ट करारातील एकूण व्यापाराच्या 14.29% आणि 100% दरम्यान असतात.
• नोटीसदाराने निर्माण केलेल्या कृत्रिम प्रमाणाने त्या विशिष्ट करारांमध्ये एकूण बाजारपेठेच्या प्रमाणातील 17.86% आणि 100% दरम्यान योगदान दिले.
• एस. ई. बी. आय. ने सर्वोच्च न्यायालयाच्या एका निर्णयाचा (एस. ई. बी. आय. विरुद्ध भावेश पाबरी) हवाला दिला आहे, ज्यामध्ये एस. ई. बी. आय. कायद्यात कोणतीही विशिष्ट मर्यादा निश्चित न करता वाजवी कालावधीत सत्तेचा वापर केला जातो.