अॅक्सिस म्युच्युअल फंडाच्या अग्रभागी चालल्याबद्दल पेस स्टॉक ब्रोकिंगसाठी दंड आकारण्याचे सेबीचे आदेश

'पेस स्टॉक ब्रोकिंग सर्व्हिसेस प्रायव्हेट लिमिटेड'शी संबंधित'सेबी'चा हा निर्णयात्मक आदेश आहे, ज्यामध्ये'अॅक्सिस म्युच्युअल फंड'ची आघाडीची कंपनी व्यापार करते आणि आवश्यक आयपी पत्ता आणि वापरकर्ता आयडी नोंदी राखण्यात अयशस्वी ठरल्याच्या आरोपांची छाननी केली जाते.

पेस स्टॉक ब्रोकिंग सर्व्हिसेस प्रायव्हेट लिमिटेड (नोटीसधारक); श्री. कलीस्वरन पांडियन (विक्रेता); श्री. राजीव रंजन (व्यापारी); एक्सिस म्युच्युअल फंड (प्रभावित संस्था).

• अॅक्सिस म्युच्युअल फंडच्या संशयास्पद आघाडीवर चालल्याबद्दल एस. ई. बी. आय. ने 1 एप्रिल 2020 ते 31 मार्च 2022 या कालावधीत झालेल्या व्यवहारांची चौकशी केली.
• आय. पी. पत्ते आणि युजर आयडी मॅपिंगच्या देखभालीसंदर्भात, एस. ई. बी. आय. (स्टॉक ब्रोकर्स) नियम, 1992 आणि 6 नोव्हेंबर 2013 रोजीच्या एस. ई. बी. आय. च्या परिपत्रकाचे उल्लंघन केल्याचा आरोप एस. ई. बी. आय. ने केला.
• एस. ई. बी. आय. ने नमूद केले की पेस संबंधित व्यवहारांसाठी विशिष्ट वापरकर्ता आयडीवर मॅप केलेले आय. पी. पत्ते प्रदान करू शकले नाही.
• एस. ई. बी. आय. ने एका विशिष्ट सी. टी. सी. एल. आय. डी. अंतर्गत चालवल्या जाणाऱ्या व्यापारांचे विश्लेषण केले, ज्यात एक विसंगती नोंदवली गेली ज्यात श्री. कालीस्वरन पांडियन यांना विनिमय नोंदींमध्ये मान्यताप्राप्त व्यक्ती म्हणून सूचीबद्ध करण्यात आले होते, तर पेस यांनी दावा केला की श्री. राजीव रंजन हे आयडी चालवत होते.
• ही विसंगती ही लिपिकांची चूक होती आणि श्री. पांडियन यांचा व्यापारी उपक्रमांमध्ये सहभाग नव्हता, असा आरोप पेस यांनी केला.
• आदेशात संभाव्य दंडाचा आधार म्हणून सेबी कायद्याच्या कलम 15ए (ए), 15ए (सी) आणि 15एचबीचा उल्लेख करण्यात आला आहे.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज