ईस्टर्न फायनान्सियर्सकडे एन. आय. एस. एम. प्रमाणपत्र नव्हते, अनधिकृत वापरकर्त्यांना परवानगी असल्याचे सेबीला आढळले

या आदेशात स्टॉक ब्रोकर ईस्टर्न फायनान्सियर्स लिमिटेडने केलेल्या कथित नियामक उल्लंघनांबाबत, विशेषतः व्यापार पुष्टी, प्रमाणपत्रे आणि अंतिम वापरासंदर्भात त्याच्या अधिकृत व्यक्तींच्या (ए. पी.) वर्तनाबाबतच्या सेबीच्या निर्णयाचा तपशील देण्यात आला आहे.

कोणाची काळजीः ईस्टर्न फायनान्सियर्स लिमिटेड (नोटीसधारक); अधिकृत व्यक्तीः मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्व्हिसेस, श्री. हितेश पी. संघवी, सुश्री जोनाकी बिस्वास, श्री. लक्ष्मण कुमार बिहानी, श्री. रोहित कुमार जैन; निष्कर्षांमध्ये नमूद केलेल्या व्यक्तीः श्री. अनिल शुक्ला, श्री. मधुसूदन मंडल, श्री. रिजू सेनगुप्ता, श्री. विश्वदीप चॅटर्जी, सुश्री नीलिमा सेनगुप्ता, सुश्री दालिया चॅटर्जी.

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ने आरोप केला की ए. पी. ऑर्डरपूर्वीच्या व्यापार पुष्टी राखण्यात अयशस्वी ठरले आणि दूरध्वनीद्वारे किंवा वैयक्तिकरित्या दिलेल्या ऑर्डरसाठी कॉल रेकॉर्डिंग किंवा सी. सी. टी. व्ही. पुरावे देऊ शकले नाहीत.
• एस. ई. बी. आय. ने आरोप केला की आंध्र प्रदेशच्या सुश्री जोनाकी बिस्वास आणि श्री. लक्ष्मण कुमार बिहानी यांच्याकडे अनिवार्य एन. आय. एस. एम. मालिका सातवी प्रमाणपत्र नाही.
• सी. टी. सी. एल. टर्मिनल हे अनिल शुक्ला आणि मधुसूदन मंडल यांच्यासह अप्रमाणित वापरकर्त्यांद्वारे चालवले जात होते, असे सेबीने आरोप केले.
• मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्व्हिसेस त्याच ठिकाणच्या दुसऱ्या दलालापासून (मास्टर कॅपिटल सर्व्हिसेस लिमिटेड) त्याच्या टर्मिनलचे योग्य पृथक्करण राखण्यात अयशस्वी ठरल्याचा आरोप सेबीने केला.
• एपीच्या श्रीमती जोनाकी विश्वास यांच्यासाठी एक टर्मिनल नोंदणी नसलेल्या ठिकाणी सापडले आणि पत्ता बदलण्याची माहिती किमान 30 दिवस आधी एक्सचेंजला देण्यात आली नव्हती, असा आरोप सेबीने केला.
• या आदेशात एस. ई. बी. आय. (स्टॉक ब्रोकर्स) नियम, 1992, एस. ई. बी. आय. चे 17 जून 2025 चे मुख्य परिपत्रक आणि बी. एस. ई. च्या परिपत्रकांचे उल्लंघन केल्याचे नमूद केले आहे.

दस्तऐवजातही

• तपासणीचा कालावधी 1 एप्रिल 2024 ते 30 एप्रिल 2025 असा होता.
• एस. ई. बी. आय. ने नोंदवले की, एन. आय. एस. एम. प्रमाणपत्राचा अभाव आणि टर्मिनलचे सह-स्थान यासह नोटीसधारकाने आपल्या उत्तरांमध्ये अनेक त्रुटी मान्य केल्या आहेत.
• एस. ई. बी. आय. ने असे निरीक्षण नोंदवले आहे की केवळ तपासणीच्या दिवशीच अप्रमाणित वापरकर्त्यांनी टर्मिनल चालवले असा नोटीसधारकाने केलेला दावा मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्व्हिसेससाठी स्वीकारला गेला नाही, कारण अप्रमाणित वापरकर्त्याने अनेक महिन्यांत अनेक व्यवहार केले होते.
• आदेशात एका गुंतागुंतीच्या नातेसंबंधाचा उल्लेख आहे ज्यामध्ये एपीचे (मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्व्हिसेस) भागीदार हे त्याच ठिकाणी वेगळ्या दलालासाठी टर्मिनल चालवणाऱ्या दुसऱ्या घटकाच्या (मेसर्स फोलिओपोर्ट) भागीदारांचे तात्काळ नातेवाईक (माता) असतात.