नोंदणीकृत नसलेल्या गुंतवणूक सल्लागार सेवांसाठी'स्टार्क इन्व्हेस्टमेंट'विरुद्ध'सेबी'ने अंतरिम आदेश जारी केला

कोणाची काळजीः सुरभी चौहान, झहिन इस्माईल जेसानी, स्टार्क इन्व्हेस्टमेंट्स, स्टार्कब्लू व्हेंचर्स एलएलपी आणि शकुंतला दवेंद्र सिंग.

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• अपंजीकृत गुंतवणूक सल्लागार (यू. आय. ए.) आणि अपंजीकृत पोर्टफोलिओ व्यवस्थापन सेवा (यू. पी. एम. एस.) या 16 अनोख्या तक्रारी एस. ई. बी. आय. ला प्राप्त झाल्या.
• एस. ई. बी. आय. ने असे निरीक्षण नोंदवले आहे की संस्थांनी मालकीचे परिमाणात्मक मॉडेल, अल्गोरिदम-आधारित व्यापार आणि खात्रीशीर नकारात्मक संरक्षण वापरण्याचा दावा करून गुंतवणुकीची मागणी केली.
• एस. ई. बी. आय. ने नमूद केले की गुंतवणूकदारांना स्टार्कब्लू व्हेंचर्स एल. एल. पी. मध्ये भागीदार करण्यात आले होते, ज्यात नियुक्त भागीदारांनी (सुरभी चौहान आणि झहिन इस्माईल जेसानी) व्यवस्थापित केलेल्या सामाईक निधीमध्ये निधी जमा केला गेला होता.
• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळले की गुंतवणूकदारांना नोंदणीकृत दलालांकडे (उदाहरणार्थ, आय. आय. एफ. एल., झेरोधा) व्यापार खाती उघडण्यास सांगितले गेले आणि नंतर त्यांचे प्रवेश प्रमाणपत्र, संकेतशब्द आणि ओ. टी. पी. संस्थांशी सामायिक केले गेले.
• हा आदेश सेबी कायदा, 1992 च्या कलम 11 (1), 11 (4), 11बी (1) आणि 11डी अंतर्गत जारी करण्यात आला आहे.
• या आदेशाला'एकपक्षीय अंतरिम आदेश'म्हणून नियुक्त केले आहे.

दस्तऐवजातही

• हा आदेश अंतरिम आणि एकतर्फी आहे, म्हणजे तो अंतिम निर्णय घेण्याऐवजी अंमलबजावणी प्रक्रियेतील प्राथमिक टप्पा आहे.
• सी. एफ. ए., सी. एफ. टी. आणि एम. बी. ए. यासह 50 वर्षांहून अधिक संचयी अनुभव आणि पात्रता असलेला संघ म्हणून संस्थांनी स्वतःचे विपणन केले, असे सेबीने नमूद केले.
• सप्टेंबर 2020 मध्ये यू. आय. ए. सेवांसाठी ऑनबोर्डिंग क्लायंटसह कथितपणे उपक्रम सुरू झाले, त्यानंतर फेब्रुवारी 2022 मध्ये स्टार्कब्लू व्हेंचर्स एल. एल. पी. चा समावेश झाला.