वैध कराराविना संशोधन विश्लेषकांचे आउटसोर्स केलेले काम असल्याचे सेबीला आढळले

एप्रिल 2023 ते ऑक्टोबर 2024 या कालावधीत आउटसोर्सिंग नियमांचे कथित उल्लंघन, ग्राहकांच्या नोंदी राखण्यात अपयश आणि आचारसंहितेच्या आवश्यकतांचे पालन न केल्याबद्दल नोंदणीकृत संशोधन विश्लेषक ऋषभ तंवर यांच्याविरुद्धच्या सेबीच्या न्यायनिर्णयाच्या कार्यवाहीचा तपशील या आदेशात देण्यात आला आहे.

कोणाची काळजीः ऋषभ तंवर (नोंदणीकृत संशोधन विश्लेषक, एस. ई. बी. आय. नियम क्र. आय. एन. एच. 100009293); गोविंद मोहनराव सुरनार (आर. ए. शी संबंधित तृतीय-पक्ष सेवा प्रदाता).

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ला सुरू होण्याच्या वेळी वैध कराराशिवाय आउटसोर्सिंग व्यावसायिक उपक्रमांशी संबंधित उल्लंघने आढळली.
• आर. ए. मध्ये सर्वसमावेशक आउटसोर्सिंग धोरण आणि जोखीम व्यवस्थापन कार्यक्रमाचा अभाव असल्याचे एस. ई. बी. आय. ला आढळले.
• एस. ई. बी. आय. ला आढळले की आर. ए. तृतीय-पक्ष सेवा प्रदात्यावर पुरेशी योग्य काळजी घेण्यात अयशस्वी ठरले.
• आकस्मिक योजना राखण्यात आर. ए. अपयशी ठरल्याचे एस. ई. बी. आय. ला आढळले, परिणामी 509 पैकी 471 ग्राहकांच्या के. वाय. सी. नोंदी नष्ट झाल्या.
• एस. ई. बी. आय. ने आर. ए. द्वारे आउटसोर्स केलेले मुख्य व्यावसायिक उपक्रम (के. वाय. सी. आणि ग्राहकांच्या तक्रारी) शोधून काढले आणि सुमारे 90 टक्के शुल्क सेवा प्रदात्याला दिले.
• आर. ए. आवश्यकतेनुसार मासिक संकेतस्थळावर तक्रारीची स्थिती प्रदर्शित करण्यात अयशस्वी झाल्याचे सेबीला आढळले.
• नोटीसदाराने अननुभवीपणा आणि अनुपालन कर्मचाऱ्यांच्या कमतरतेचा हवाला देत त्रुटी मान्य केल्या आणि दयाळूपणा केला.

दस्तऐवजातही

• 1 एप्रिल 2023 ते 31 ऑक्टोबर 2024 या कालावधीत तपासणी करण्यात आली.
• कारण दाखवा नोटीस 4 सप्टेंबर 2026 रोजी जारी करण्यात आली आणि सुनावणी 24 सप्टेंबर 2026 रोजी झाली.
• नोटीसधारकाने सांगितले की त्याने सेवा प्रदात्यासोबतचे सर्व उपक्रम बंद केले आणि हे अपयश अप्रामाणिकतेऐवजी दस्तऐवजीकरण आणि देखरेखीतील त्रुटीमुळे असल्याचे मान्य केले.