कॅपिटल स्ट्रोकने परताव्याचे आश्वासन दिले, बनावट कागदपत्रे सादर केली असे सेबीला आढळले

निश्चित परताव्याचे आश्वासन देणे, अन्यायकारक शुल्क आकारणे आणि बनावट कागदपत्रे सादर करणे यासह नियमांच्या कथित उल्लंघनाबाबत गुंतवणूक सल्लागार असलेल्या कॅपिटल स्ट्रोक इन्व्हेस्टमेंट सर्व्हिसेस प्रायव्हेट लिमिटेडशी संबंधित एस. ई. बी. आय. चा हा अंतिम आदेश आहे.

कोणाची काळजीः कॅपिटल स्ट्रोक इन्व्हेस्टमेंट सर्व्हिसेस प्रायव्हेट लिमिटेड (एस. ई. बी. आय. नोंदणी क्रमांक आय. एन. ए. 000001316)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की नोटीसधारकाने खात्रीलायक परताव्याचे आश्वासन दिले आणि तो विश्वासार्ह क्षमतेने काम करण्यात अयशस्वी ठरला.
• तपासणीदरम्यान नोटीसधारकाने बनावट कागदपत्रे सादर केल्याचे एस. ई. बी. आय. ला आढळले.
• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की नोटीसधारकाने मागील सेवा कार्यकाळ पूर्ण होण्यापूर्वी अनेक वेळा सल्लागार शुल्क आकारले आणि त्याच्या संकेतस्थळावर निर्दिष्ट केलेल्या शुल्कापेक्षा जास्त शुल्क आकारले.
• एस. ई. बी. आय. ला आढळले की नोटीसधारक ग्रीन वेल्थच्या अपंजीकृत सल्लागार कार्यात सहभागी होता.
• नियुक्त प्राधिकरणाने नोटीसधारकाचे नोंदणी प्रमाणपत्र रद्द करण्याची शिफारस केली.
• हा आदेश एस. ई. बी. आय. कायदा, 1992 च्या कलम 12 (3) अंतर्गत जारी करण्यात आला आहे, जो एस. ई. बी. आय. (मध्यस्थ) नियम, 2008 च्या नियम 27 आणि 35 सह वाचला जातो.

दस्तऐवजातही

• 27 ऑगस्ट 2021 रोजीच्या अंतरिम आदेशानंतर आणि 08 जून 2022 रोजीच्या पुष्टी आदेशानंतर हा आदेश अंतिम आदेश आहे.
• 1 एप्रिल 2019 ते 22 सप्टेंबर 2020 या कालावधीत ही तपासणी करण्यात आली.
• नोटीसधारकाने असा युक्तिवाद केला की पुरावे (स्क्रीनशॉट्स, ईमेल, कॉल रेकॉर्डिंग) बनावट होते आणि त्यात प्रमाणीकरण नव्हते, परंतु एस. ई. बी. आय. ने निष्कर्ष पुढे नेले.