आय. आय. एफ. एल. कर्ज व्यवहारांना अनिवार्य आर. एफ. क्यू. मंचाद्वारे मार्ग देण्यात अयशस्वी ठरल्याचे सेबीला आढळले

अनिवार्य क्वोटसाठी विनंती (आर. एफ. क्यू.) मंचाच्या माध्यमातून कर्ज सुरक्षा व्यवहारांना मार्ग देण्यात कंपनी अपयशी ठरली आहे का आणि तृतीय-पक्ष विक्रेत्यांशी आवश्यक करार अंमलात आणण्यात कंपनी अपयशी ठरली आहे का हे एस. ई. बी. आय. ने तपासले.

कोणाची काळजीः आय. आय. एफ. एल. कॅपिटल सर्व्हिसेस लिमिटेड

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• 22 मे 2024 रोजीच्या एस. ई. बी. आय. च्या मुख्य परिपत्रकाच्या परिशिष्ट-XXI-A च्या कलम 3.4.1 आणि कलम 3.2 चे प्रथमदर्शनी उल्लंघन केल्याचे एस. ई. बी. आय. ला आढळले.
• या तपासणीमध्ये 9.59 कोटी रुपयांच्या 280 व्यवहारांचा समावेश होता, जे अनिवार्य आर. एफ. क्यू. प्लॅटफॉर्मऐवजी बाजाराबाह्य यंत्रणेद्वारे राबवले गेले.
• आय. आय. एफ. एल. ने तपासणी सुरू होईपर्यंत पाच विशिष्ट तृतीय-पक्ष विक्रेत्यांशी (कंजलोचना फिनसर्व्ह, स्मेस्ट कॅपिटल, टिपसन्स फायनान्शियल सर्व्हिसेस, टिपसन्स कन्सल्टन्सी आणि फिलिप कॅपिटल) करार केलेले नाहीत, असे सेबीने नमूद केले.
• 29 एप्रिल 2026 रोजी कारणे दाखवा नोटीस आणि 29 मे 2026 रोजी झालेल्या सुनावणीनंतर, एस. ई. बी. आय. कायदा, 1992 च्या कलम 15-1 अंतर्गत हा आदेश जारी करण्यात आला.

दस्तऐवजातही

• आय. आय. एफ. एल. ने आपल्या उत्तरात म्हटले आहे की, अनुपालनातील त्रुटी दूर करण्यासाठी त्यांनी 13 जून 2025 पासून त्यांचे कर्ज देण्याचे काम तात्पुरते बंद केले आहे.
• विक्रेता मंचावरील (गोल्डन पाई टेक्नॉलॉजीज) अवलंबित्व आणि ओ. बी. पी. पी. विभागाची नवीनता यांचा हवाला देत कंपनीने असा युक्तिवाद केला की हे उल्लंघन जाणूनबुजून केले गेले नव्हते.
• तपासणीचा कालावधी 26 जुलै 2024 ते 31 मार्च 2025 हा होता, जो आय. आय. एफ. एल. ने ओ. बी. पी. पी. ची मंजुरी मिळवल्यानंतरचा प्रारंभिक कालावधी होता.