एपीच्या देखरेखीतील त्रुटीवरून एसएमसी ग्लोबलवर एस. ई. बी. आय. चा निकाल

हा आदेश एस. एम. सी. ग्लोबल सिक्युरिटीज लिमिटेडने जानेवारी ते सप्टेंबर 2024 या कालावधीत ग्राहकांच्या मागणीच्या नोंदींची देखभाल आणि अधिकृत व्यक्ती (ए. पी.), विशेषतः ए. पी. अमित लिलहारे यांच्या देखरेखीसंदर्भात केलेल्या कथित नियामक उल्लंघनांचे निराकरण करतो.

कोणाची काळजीः एस. एम. सी. ग्लोबल सिक्युरिटीज लिमिटेड (नोटीसधारक); अमित लिलहरे (अधिकृत व्यक्ती)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ने 1 जानेवारी 2024 ते 30 सप्टेंबर 2024 या कालावधीत'अनधिकृत व्यापार तक्रारींची पडताळणी आणि ग्राहक ऑर्डर प्लेसमेंट'या विषयावरील तपासणी केली.
• क्लायंट ऑर्डर प्लेसमेंटशी संबंधित नोंदी न ठेवल्याबद्दल स्टॉक ब्रोकर रेग्युलेशन्सच्या रेग्युलेशन 9 (बी) चे उल्लंघन केल्याचा आरोप.
• अधिकृत व्यक्तींच्या (एपी) देखरेखीअभावी नियम 9 (बी) चे उल्लंघन केल्याचा आरोप.
• 30 जुलै 2025 रोजी जारी केलेली कारणदर्शक नोटीस (एस. सी. एन.).
• नोटीसधारकाने 4 सप्टेंबर 2025 रोजी सेटलमेंट अर्ज दाखल केला, जो 23 फेब्रुवारी 2026 रोजी मागे घेण्यात आला.
• 2 एप्रिल 2026 रोजी सुनावणी मंजूर झाली.
• याच विषयावर एन. एस. ई. कडे समांतर कार्यवाही प्रलंबित असल्याचा नोटीसधारकाचा दावा आहे.

दस्तऐवजातही

• नोटीसधारक (एस. एम. सी. ग्लोबल सिक्युरिटीज लिमिटेड) हा बी. एस. ई., एन. एस. ई., एम. सी. एक्स. आणि एन. सी. डी. ई. एक्स. चा सदस्य आहे.
• ए. पी. अमित लिलहारे यांचे अंदाजे 581 ग्राहक होते आणि त्यांनी आर्थिक वर्ष 2023-2024 मध्ये 93,000 कोटी रुपयांची उलाढाल केली, असे नोटीशीमध्ये म्हटले आहे.
• नोटीसधारकाने दावा केला आहे की त्याने 31 मे 2024 रोजी एपीचे टर्मिनल अक्षम केले आणि 22 जुलै 2024 रोजी एस. ई. बी. आय. च्या तपासणीपूर्वी पोलिस तक्रार दाखल केली.
• एन. एस. ई. ला उपलब्ध असलेल्या परंतु नोटीसधारकाला सामायिक न केलेल्या, कोटक महिंद्रा बँक आणि भारतीय स्टेट बँकेची बँक स्टेटमेंट एपीने रोखली, असा युक्तिवाद नोटीसधारकाने केला आहे.