बाजारपेठा रोखे आणि विनिमय मंडळ
लेर्थाई फायनान्समधील 10 टक्के मर्यादेच्या कथित उल्लंघनाप्रकरणी बी. ए. ओ. च्या निधीची एस. ई. बी. आय. कडून चौकशी
या आदेशात तीन परदेशी पोर्टफोलिओ गुंतवणूक निधी (बी. ए. ओ. व्हॅल्यू फंड, स्पॅरो आशिया डायव्हर्सिफाईड ऑपर्च्युनिटीज फंड आणि दावोस इंटरनॅशनल फंड) यांनी भारताच्या पेइड-अप इक्विटी कॅपिटलमधील 10 टक्के गुंतवणुकीच्या मर्यादेचा भंग केल्याचा आरोप केला आहे.
482.53 कोटीसहभागी निधीसाठी व्यवस्थापनाखालील एकूण मालमत्ता (ए. यू. सी.) लक्षणीय आहे, ज्यात स्पॅरो आशिया डायव्हर्सिफाइड ऑपोर...
या आदेशात तीन परदेशी पोर्टफोलिओ गुंतवणूक निधी (बी. ए. ओ. व्हॅल्यू फंड, स्पॅरो आशिया डायव्हर्सिफाइड ऑपर्च्युनिटीज फंड आणि दावोस इंटरनॅशनल फंड) यांनी अनेक गुंतवणूकदार गटांच्या माध्यमातून समभाग धारण करून लर्थाई फायनान्स लिमिटेडच्या पेड-अप इक्विटी भांडवलाच्या 10 टक्के गुंतवणुकीच्या मर्यादेचा भंग केल्याचा आरोप केला आहे.
कोणाची काळजीः बी. ए. ओ. व्हॅल्यू फंड, स्पॅरो आशिया डायव्हर्सिफाइड ऑपर्च्युनिटीज फंड, दावोस इंटरनॅशनल फंड, लेर्थाई फायनान्स लिमिटेड, बी. ए. ओ. ग्रुप, आय. सी. आय. सी. आय. बँक लिमिटेड, नॅशनल सिक्युरिटीज डिपॉझिटरी लिमिटेड (एन. एस. डी. एल.)
एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले
- गुंतवणूक मर्यादा आणि फायदेशीर मालकीच्या घोषणांबाबत एफ. पी. आय. नियम 2014 आणि 2019 चे उल्लंघन केल्याचा आरोप सेबीने केला.
- एन. एस. डी. एल. ने ओळखले की लर्थाई फायनान्स लिमिटेडमधील नोटिसींच्या एकत्रित मालकीने 10 टक्के सशुल्क समभाग भांडवली मर्यादेचा भंग केला आहे.
- आय. सी. आय. सी. आय. बँक लिमिटेडने (नियुक्त डिपॉझिटरी पार्टिसिपंट) बी. ए. ओ. मूल्य निधी आणि स्पॅरो आशिया डायव्हर्सिफाइड ऑपर्च्युनिटीज फंडसाठी एक सामायिक अल्टीमेट बेनिफिशियल ओनर (व्हॅलेंटाइना कॅथरीन अग्रवाल) पाहिले.
- एफ. पी. आय. नियमांच्या नियम 22,23 आणि 24 चे पालन न केल्याचा आरोप करत 29 जून 2026 रोजी कारणे दाखवा नोटीस जारी करण्यात आली.
- एन. एस. डी. एल. ने दिलेल्या अहवालानुसार, हा आदेश गुंतवणूकदार गट एन1001222 आणि इतर गटांच्या (एन1001548, एन1001537) अंतर्गत या निधीच्या समूहाची तपासणी करतो.
दस्तऐवजातही
- या तपासात सीमापार संस्थांचा समावेश आहे, ज्यात विविध अधिकारक्षेत्रांमध्ये नोंदणीकृत निधी आणि बी. ए. ओ. अॅसेट मॅनेजर्स लिमिटेड आणि स्पॅरो इन्व्हेस्टमेंट मॅनेजर्स लिमिटेड सारख्या संस्थांद्वारे व्यवस्थापित निधी समाविष्ट आहे.
- सहभागी निधीसाठी व्यवस्थापनाखालील एकूण मालमत्ता (ए. यू. सी.) लक्षणीय आहे, ज्यात फेब्रुवारी 2026 पर्यंत स्पॅरो आशिया डायव्हर्सिफाइड ऑपर्च्युनिटीज फंडकडे अंदाजे 1 कोटी रुपये आणि बी. ए. ओ. मूल्य निधीकडे अंदाजे 2 कोटी रुपये आहेत.
- मे 2024 मध्ये आय. सी. आय. सी. आय. बँकेने एक गुंतवणूकदार गट (एन. 1001548) रद्द केला, तर दुसरा (एन. 1001537) ऑगस्ट 2024 मध्ये रद्द केला, परंतु एन. 1001222 हा गट सक्रिय राहिला, असे सेबीने नमूद केले.
हे कसे लिहिले गेले?
आपल्या स्वतःच्या संगणकावर चालणाऱ्या ए. आय. मॉडेलने सरकारी दस्तऐवज वाचले आणि हा सारांश लिहिला. कोणीही त्याची तपासणी केलेली नाही.
आकडेवारी तपासली गेली. या सारांशातील प्रत्येक संख्या स्वयंचलित तपासणीद्वारे दस्तऐवजात आढळली.
ती तपासणी तुलना करते संख्या केवळ. हे पुष्टी करू शकत नाही की शब्दलेखन दस्तऐवज काय म्हणते ते सांगते-म्हणून मूळ दस्तऐवज नेहमीच अधिकृत असतो.
हे पृष्ठ यंत्राद्वारे अनुवादित केले गेले होते; इंग्रजी मजकूर आणि मूळ दस्तऐवज अधिकृत आहेत.
मूळ दस्तावेज
भारतीय रोखे आणि विनिमय मंडळ (एस. ई. बी. आय.)-अंमलबजावणी आदेश
नियामक आदेश · संदर्भ आदेश/जे. एस./वाय. के./2026-27/32752-32754 · 30 सप्टेंबर 2026
ते येथे वाचा
चर्चा
या दस्तऐवजाबाबत अद्याप कोणीही चर्चा केलेली नाही.