ग्राहकांची दिशाभूल केल्याबद्दल आणि डीमॅट खाती हाताळल्याबद्दल इक्वायरवर कारवाई करण्याचे एस. ई. बी. आय. चे आदेश

कोणाची काळजीः मेसर्स इक्वायरचे संशोधन विश्लेषक (एस. ई. बी. आय. नोंदणी क्रमांक आय. एन. एच. 000007465)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• 22 नोव्हेंबर 2021 ते 25 नोव्हेंबर 2021 या कालावधीत एस. ई. बी. आय. ने अचानक ऑनसाइट तपासणी केली.
• नियुक्त प्राधिकरणाला (डी. ए.) असे आढळले की नोटीसधारकाने निश्चित परताव्याबाबत आश्वासन देऊन ग्राहकांची दिशाभूल केली.
• डी. ए. ला असे आढळले की नोटीसधारक लागू परिपत्रके, नियम आणि नियमांचे पालन करण्यात अयशस्वी ठरला.
• एस. ई. बी. आय. (संशोधन विश्लेषक) नियम, 2014 आणि एस. ई. बी. आय. (रोखे बाजाराशी संबंधित फसवणुकीच्या आणि अन्यायकारक व्यापार पद्धतींवर प्रतिबंध) नियम, 2003 चे उल्लंघन करण्यात आले.
• 13 ऑगस्ट 2025 रोजी आदेश क्रमांक/ए. के./डी. एस./2025-26/31592-31594 द्वारे दंड ठोठावण्यात आला.
• डी. ए. ने नोटीसधारकाला नियामक निंदा जारी करण्याची शिफारस केली.
• नोटीसधारकाने दोन किंवा तीन ग्राहकांची डीमॅट खाती हाताळण्याची आणि त्यांच्या संकेतस्थळावर आणि सामाजिक माध्यमांवर बनावट प्रमाणपत्रे प्रकाशित केल्याची कबुली दिली.
• दंडाची रक्कम योग्यरित्या भरलेली असल्याचे नोटीसधारकाने सांगितले.

दस्तऐवजातही

• नोटीसधारकाने असा युक्तिवाद केला की शुल्कासाठी ग्राहकांची डीमॅट खाती हाताळण्यावर बंदी एस. ई. बी. आय. ने तपासणी कालावधीनंतर 2025 मध्ये लागू केली होती.
• नोटीसधारकाने दावा केला की त्याच्या संकेतस्थळावर आणि बँक स्टेटमेंटमध्ये'सल्ला'या शब्दाचा वापर अनवधानाने केला गेला होता आणि ते केवळ संशोधन विश्लेषक सेवा पुरवत होते.
• नोटीसधारकाने सांगितले की त्याचे अंदाजे 70-80 ग्राहक आहेत.
• नोटीसधारकाने असा दावा केला की नोटीस दिल्यानंतर लगेचच बनावट प्रशंसापत्रे काढून टाकण्यात आली आणि संकेतस्थळावर कोणत्याही ग्राहकाला समाविष्ट केले गेले नाही.