एस. ई. बी. आय. ला समजलेले की शेअर्स बाजाराद्वारे चालवली जाणारी पोंझी योजना 18-48% खात्रीलायक परताव्यासह

हा आदेश शेअर्स बाजार प्रायव्हेट लिमिटेड (एस. बी. पी. एल.) आणि त्याचे संचालक/मुख्य कार्यकारी अधिकाऱ्यांच्या, पोर्टफोलिओ व्यवस्थापन सेवा (पी. एम. एस.) ऐवजी संशोधन विश्लेषक म्हणून नोंदणीकृत असताना'लाखो लोकांना आर्थिकदृष्ट्या मुक्त करणे'(एम. एम. एफ. एफ.) नावाची अनधिकृत हमी-परतावा योजना कथितपणे चालवल्याबद्दलच्या एस. बी. आय. च्या निर्णयाला संबोधित करतो. संस्था आणि तिच्या अधिकाऱ्यांनी प्रामाणिकपणा, सद्भावना आणि योग्य वर्तनाशी संबंधित नियमांचे उल्लंघन केले आहे का याची एस. बी. आय. ने तपासणी केली.

कोणाची काळजीः बाजार प्रायव्हेट लिमिटेड (नोटीसधारक 1), भूपाल नानावथ (संचालक, नोटीसधारक 2), प्रसन्ना लक्ष्मी अटलुरी (संचालक, नोटीसधारक 3), नरेश मिट्टा (सध्याचे मुख्य कार्यकारी अधिकारी, नोटीसधारक 4) आणि तिरुमला लक्ष्मी वेंकट रमेश (माजी मुख्य कार्यकारी अधिकारी, नोटीसधारक 5) हे समभाग आहेत.

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. बी. पी. एल. ने एक पोंझी/एम. एल. एम. योजना (एम. एम. एफ. एफ.) चालवली होती, जी संशोधन विश्लेषक म्हणून नोंदणी करत असताना 18 ते 48 टक्के प्रति वर्ष निश्चित परतावा देत होती, असा आरोप सेबीने केला.
• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळले की गुंतवणूकदारांच्या निधीचा वापर पूर्वीच्या गुंतवणूकदारांना पैसे देण्यासाठी, लाभांश/संदर्भ देयके देण्यासाठी आणि समूह संस्थेला (किसान परिवार प्रायव्हेट लिमिटेड) पैसे हस्तांतरित करण्यासाठी केला जात असे.
• एस. ई. बी. आय. ने बँक खात्यातील सुमारे ₹ 72.66 कोटी पत आणि ₹ 72.41 कोटी डेबिटची नोंद केली.
• 'सेबी'ने'सेबी'(संशोधन विश्लेषक) नियम, 2014 आणि'सेबी'(मध्यस्थ) नियम, 2008 चे उल्लंघन केल्याचा आरोप केला आहे.
• नोटीसधारक 5 (तिरुमला लक्ष्मी वेंकट रमेश) यांनी नोटीसांना प्रतिसाद दिला नाही किंवा सुनावणीच्या संधींचा लाभ घेतला नाही, त्यामुळे त्यांच्याविरुद्ध हा आदेश एकतर्फी पुढे जातो.
• एम. एम. एफ. एफ. हा माजी सी. ई. ओ. चा अनधिकृत उपक्रम होता आणि अनिवार्यपणे परिवर्तनीय रिडीमेबल डिबेंचरद्वारे (सी. सी. डी.) निधी गोळा करण्यात आला होता, असा दावा करत, 1 ते 4 या नोटीसधारकांनी आरोप फेटाळले.

दस्तऐवजातही

• तपासणीचा कालावधी 16 मार्च 2021 ते 16 डिसेंबर 2022 असा होता.
• माजी सी. ई. ओ. (नोटीसधारक 5) यांनी एम. एम. एफ. एफ. योजना विकसित केल्याची कबुली दिली.
• या प्रकरणात संचालक भूपाल नानावत यांच्याशी संबंधित किसान परिवार प्रायव्हेट लिमिटेडला (के. पी. पी. एल.) क्रॉस-एंटिटी फंड हस्तांतरण समाविष्ट आहे.
• हा आदेश एस. ई. बी. आय. कायदा, 1992 च्या कलम 15-1 अंतर्गत न्यायनिर्णयाची कार्यवाही आहे.