मोडेक्स इंटरनॅशनल सिक्युरिटीज लिमिटेडमध्ये ₹1 कोटींपेक्षा कमी तूट असल्याचे सेबीला आढळले
ग्राहक निधी आणि रोख्यांचा गैरवापर, नोंदी बनावट करणे आणि इतर नियामक उल्लंघनांच्या आरोपांशी संबंधित मोडेक्स इंटरनॅशनल सिक्युरिटीज लिमिटेड या नोंदणीकृत समभाग दलालासंदर्भात सेबीने दिलेला हा अंतिम आदेश आहे.
मोडेक्स इंटरनॅशनल सिक्युरिटीज लिमिटेड (एस. ई. बी. आय. नोंदणी क्रमांक आय. एन. झेड. 211434); पवन कुमार सचदेवा (संचालक/अधिकृत प्रतिनिधी); धर्मेंद्र कुमार अरोरा (माजी प्रमुख निर्णय घेणारे, मृत).
- एस. ई. बी. आय. ला असे आढळले की कंपनीने ग्राहकांच्या निधीचा आणि रोख्यांचा गैरवापर केला, परिणामी कोट्यवधी रुपयांची कमतरता भासली.
- एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले आहे की कंपनीने ग्राहकांच्या रोख्यांच्या नोंदणीमध्ये फसवणूक केली आहे आणि त्यांची पुस्तके आणि खाती चुकीच्या पद्धतीने सादर केली आहेत.
- एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की कंपनीने ग्राहकांना वेळोवेळी अयोग्य देयके दिली आणि स्टॉक ब्रोकिंग व्यतिरिक्त इतर व्यावसायिक उपक्रमांमध्ये गुंतलेली आहेत.
- नियुक्त प्राधिकरणाने स्टॉक ब्रोकर म्हणून कंपनीची नोंदणी रद्द करण्याची शिफारस केली.
- के. पी. एम. जी. ने (एन. एस. ई. ने नियुक्त केलेल्या) केलेल्या न्यायवैद्यक लेखापरीक्षणात गैरव्यवहार आणि कमतरता उघड झाल्या.
- कंपनीने चौकशीपूर्वीच्या कारणदर्शक सूचनेला उत्तर दिले नाही, ज्यामुळे त्या टप्प्यावर एकतर्फी कार्यवाही झाली.
- नंतरच्या सुनावणीमध्ये कंपनीचे प्रतिनिधित्व पवन कुमार सचदेवा यांनी केले, ज्यांनी सांगितले की कंपनी कार्यरत नाही.
ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.
मूळ दस्तावेज
ऑर्डर करा
2026-09-11
हा दस्तऐवज पाहण्यासाठी वरील'ओपन द पीडीएफ'वर टिचकी मारा.
दस्तऐवजाचा तपशील
| अधिकृत शीर्षक | मोडेक्स इंटरनॅशनल सिक्युरिटीज लिमिटेडच्या संदर्भात अंतिम चौकशी आदेश |
| स्रोत भाग | भारतीय रोखे आणि विनिमय मंडळ (एस. ई. बी. आय.)-अंमलबजावणी आदेश |
| संदर्भ क्रमांक | — |
| स्थिती | काही नाही. (आदेश) |
| वर्ष | 2026 |
| बंद करण्याची तारीख | — |
| कागदपत्रे | 1 |