बाजारपेठा रोखे आणि विनिमय मंडळ
मोडेक्स इंटरनॅशनल सिक्युरिटीज लिमिटेडमध्ये ₹1 कोटींपेक्षा कमी तूट असल्याचे सेबीला आढळले
ग्राहक निधी आणि रोख्यांचा गैरवापर, नोंदी बनावट करणे आणि इतर नियामक उल्लंघनांच्या आरोपांशी संबंधित मोडेक्स इंटरनॅशनल सिक्युरिटीज लिमिटेड या नोंदणीकृत समभाग दलालासंदर्भात सेबीने दिलेला हा अंतिम आदेश आहे.
125.92 कोटीन्यायवैद्यक लेखापरीक्षणाद्वारे ओळखली गेलेली एकूण कमतरता रु. 125.92 कोटी होती.
कोणाची काळजीः मोडेक्स इंटरनॅशनल सिक्युरिटीज लिमिटेड (एस. ई. बी. आय. नोंदणी क्रमांक आय. एन. झेड. 211434); पवन कुमार सचदेवा (संचालक/अधिकृत प्रतिनिधी); धर्मेंद्र कुमार अरोरा (माजी प्रमुख निर्णय घेणारे, मृत).
एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले
- एस. ई. बी. आय. ला असे आढळले की कंपनीने ग्राहकांच्या निधीचा आणि रोख्यांचा गैरवापर केला, परिणामी कोट्यवधी रुपयांची कमतरता भासली.
- एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले आहे की कंपनीने ग्राहकांच्या रोख्यांच्या नोंदणीमध्ये फसवणूक केली आहे आणि त्यांची पुस्तके आणि खाती चुकीच्या पद्धतीने सादर केली आहेत.
- एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की कंपनीने ग्राहकांना वेळोवेळी अयोग्य देयके दिली आणि स्टॉक ब्रोकिंग व्यतिरिक्त इतर व्यावसायिक उपक्रमांमध्ये गुंतलेली आहेत.
- नियुक्त प्राधिकरणाने स्टॉक ब्रोकर म्हणून कंपनीची नोंदणी रद्द करण्याची शिफारस केली.
- के. पी. एम. जी. ने (एन. एस. ई. ने नियुक्त केलेल्या) केलेल्या न्यायवैद्यक लेखापरीक्षणात गैरव्यवहार आणि कमतरता उघड झाल्या.
- कंपनीने चौकशीपूर्वीच्या कारणदर्शक सूचनेला उत्तर दिले नाही, ज्यामुळे त्या टप्प्यावर एकतर्फी कार्यवाही झाली.
- नंतरच्या सुनावणीमध्ये कंपनीचे प्रतिनिधित्व पवन कुमार सचदेवा यांनी केले, ज्यांनी सांगितले की कंपनी कार्यरत नाही.
दस्तऐवजातही
- न्यायवैद्यक लेखापरीक्षणाद्वारे ओळखली गेलेली एकूण कमतरता रु. 125.92 कोटी होती.
- कंपनीने दावा केला की'प्रणाली त्रुटी'मुळे क्लायंट खातेखर्च शिल्लक आणि अनधिकृत विक्रीचे मिश्रण झाले, परंतु सेबीचे निष्कर्ष खोटेपणा आणि गैरवापर दर्शवतात.
- वित्तीय सेवा प्रदात्यांवर अधिकारक्षेत्र नसल्यामुळे एन. सी. एल. टी. ने पूर्वीचा प्रवेश आदेश बाजूला सारला असला तरी कंपनी सध्या कॉर्पोरेट दिवाळखोरी निराकरण प्रक्रियेच्या (सी. आय. आर. पी.) कार्यवाहीखाली आहे.
- कंपनीने भांडवली बाजार विभागात अंदाजे 13,000 आणि एफ अँड ओ विभागात 9,720 ग्राहक असल्याचा दावा केला आहे.
हे कसे लिहिले गेले?
आपल्या स्वतःच्या संगणकावर चालणाऱ्या ए. आय. मॉडेलने सरकारी दस्तऐवज वाचले आणि हा सारांश लिहिला. कोणीही त्याची तपासणी केलेली नाही.
आकडेवारी तपासली गेली. या सारांशातील प्रत्येक संख्या स्वयंचलित तपासणीद्वारे दस्तऐवजात आढळली.
ती तपासणी तुलना करते संख्या केवळ. हे पुष्टी करू शकत नाही की शब्दलेखन दस्तऐवज काय म्हणते ते सांगते-म्हणून मूळ दस्तऐवज नेहमीच अधिकृत असतो.
हे पृष्ठ यंत्राद्वारे अनुवादित केले गेले होते; इंग्रजी मजकूर आणि मूळ दस्तऐवज अधिकृत आहेत.
मूळ दस्तावेज
भारतीय रोखे आणि विनिमय मंडळ (एस. ई. बी. आय.)-अंमलबजावणी आदेश
नियामक आदेश · 11 सप्टेंबर 2026
ते येथे वाचा
चर्चा
या दस्तऐवजाबाबत अद्याप कोणीही चर्चा केलेली नाही.