कथित परताव्याची हमी आणि व्यापारासाठी प्रवृत्त केल्याबद्दल संशोधन संस्थेविरुद्ध निर्णय घेण्याचे सेबीचे आदेश

परताव्याची हमी, के. वाय. सी. पालन, शुल्क मर्यादा आणि अहवालाच्या जबाबदाऱ्यांशी संबंधित नियमांच्या कथित उल्लंघनाशी संबंधित नोंदणीकृत संशोधन विश्लेषक इन्व्हेस्टॉव्रिग्ट रिसर्च अॅनालिटिक्स प्रायव्हेट लिमिटेडशी संबंधित एस. ई. बी. आय. चा हा निर्णय आदेश आहे.

कोणाची काळजीः इन्व्हेस्टोरीग्ट रिसर्च अॅनालिटिक्स प्रायव्हेट लिमिटेड (पॅनः ए. ए. जी. सी. आय. 9545के, नोंदणी क्र.: आय. एन. एच. 000012157)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• कंपनीने परताव्याचे आश्वासन देऊन, व्यवहारांना प्रवृत्त करून आणि ग्राहकांच्या नफ्यात वाटा मागून पी. एफ. यू. टी. पी. नियम आणि आर. ए. नियमांचे उल्लंघन केल्याचा आरोप सेबीने केला.
• सी. ई. आर. एस. ए. आय. युनिफॉर्म के. वाय. सी. स्वरूपाच्या अनुषंगाने के. वाय. सी. नोंदी राखण्यात कंपनी अपयशी ठरल्याचा आरोप सेबीने केला.
• एस. ई. बी. आय. ने आरोप केला की कंपनीने नऊ ग्राहकांना वार्षिक कमाल मर्यादा रु. 1,51,000 पेक्षा जास्त शुल्क आकारले आणि त्यांच्या संकेतस्थळावर अनुपालनीय किंमत दर्शवली.
• एस. ई. बी. आय. ने आरोप केला की कंपनी आवश्यक 7 दिवसांच्या कालावधीत तक्रार निवारण डेटा प्रकाशित करण्यात अयशस्वी ठरली.
• 31 मार्च 2025 आणि 30 सप्टेंबर 2025 रोजी संपलेल्या अर्धवार्षिक कालावधीसाठी संशोधन विश्लेषक प्रशासन आणि पर्यवेक्षी संस्थेला (आर. ए. ए. एस. बी.) नियतकालिक अहवाल सादर करण्यात कंपनी अपयशी ठरली, असा आरोप सेबीने केला.
• नोटीसधारक 9 सप्टेंबर 2026 रोजी नियोजित सुनावणीसाठी हजर झाला नाही किंवा त्याने सुनावणी नोटीसला प्रतिसाद सादर केला नाही.

दस्तऐवजातही

• 23 सप्टेंबर 2025 रोजी केलेल्या तपासणीनंतर सुरू करण्यात आलेला हा आदेश एस. ई. बी. आय. कायद्याच्या कलम 15-1 अंतर्गत न्यायनिर्णयाची कार्यवाही आहे.
• कथित उल्लंघनांमध्ये 1 एप्रिल 2024 ते 31 ऑगस्ट 2025 या कालावधीचा समावेश आहे.
• नोटीसधारकाने असा दावा केला की मर्यादा ओलांडून आकारले जाणारे शुल्क संबंधित नियमनाच्या अंमलबजावणीपूर्वी गोळा केले गेले होते, परंतु नियम लागू झाल्यानंतर नऊ ग्राहकांनी पैसे दिले असल्याचे सेबीला आढळले.