कथित परताव्याची हमी आणि व्यापारासाठी प्रवृत्त केल्याबद्दल संशोधन संस्थेविरुद्ध निर्णय घेण्याचे सेबीचे आदेश

परताव्याची हमी, के. वाय. सी. पालन, शुल्क मर्यादा आणि अहवालाच्या जबाबदाऱ्यांशी संबंधित नियमांच्या कथित उल्लंघनाशी संबंधित नोंदणीकृत संशोधन विश्लेषक इन्व्हेस्टॉव्रिग्ट रिसर्च अॅनालिटिक्स प्रायव्हेट लिमिटेडशी संबंधित एस. ई. बी. आय. चा हा निर्णय आदेश आहे.

इन्व्हेस्टोरीग्ट रिसर्च अॅनालिटिक्स प्रायव्हेट लिमिटेड (पॅनः ए. ए. जी. सी. आय. 9545के, नोंदणी क्र.: आय. एन. एच. 000012157)

• कंपनीने परताव्याचे आश्वासन देऊन, व्यवहारांना प्रवृत्त करून आणि ग्राहकांच्या नफ्यात वाटा मागून पी. एफ. यू. टी. पी. नियम आणि आर. ए. नियमांचे उल्लंघन केल्याचा आरोप सेबीने केला.
• सी. ई. आर. एस. ए. आय. युनिफॉर्म के. वाय. सी. स्वरूपाच्या अनुषंगाने के. वाय. सी. नोंदी राखण्यात कंपनी अपयशी ठरल्याचा आरोप सेबीने केला.
• एस. ई. बी. आय. ने आरोप केला की कंपनीने नऊ ग्राहकांना वार्षिक कमाल मर्यादा रु. 1,51,000 पेक्षा जास्त शुल्क आकारले आणि त्यांच्या संकेतस्थळावर अनुपालनीय किंमत दर्शवली.
• एस. ई. बी. आय. ने आरोप केला की कंपनी आवश्यक 7 दिवसांच्या कालावधीत तक्रार निवारण डेटा प्रकाशित करण्यात अयशस्वी ठरली.
• 31 मार्च 2025 आणि 30 सप्टेंबर 2025 रोजी संपलेल्या अर्धवार्षिक कालावधीसाठी संशोधन विश्लेषक प्रशासन आणि पर्यवेक्षी संस्थेला (आर. ए. ए. एस. बी.) नियतकालिक अहवाल सादर करण्यात कंपनी अपयशी ठरली, असा आरोप सेबीने केला.
• नोटीसधारक 9 सप्टेंबर 2026 रोजी नियोजित सुनावणीसाठी हजर झाला नाही किंवा त्याने सुनावणी नोटीसला प्रतिसाद सादर केला नाही.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज