बंदी घालण्यात आलेल्या व्यक्तीचा सहभाग असल्याबद्दल प्रियंका यादव यांच्याविरोधात सेबीने अंतिम आदेश जारी केला

संशोधन विश्लेषकांच्या नियमांच्या कथित उल्लंघनाबाबत, विशेषतः व्यवहारात आणि अनुपालनात अपयशी ठरलेल्या व्यक्तीच्या सहभागाबाबत, ट्रेड मनी रिसर्चच्या मालक प्रियंका यादव यांच्याशी संबंधित एस. ई. बी. आय. चा हा अंतिम आदेश आहे.

प्रियंका यादव (व्यापार धन संशोधन, एस. ई. बी. आय. नोंदणी क्रमांक आय. एन. एच. 000010991); संदीप यादव (निष्कर्षांमध्ये सहयोगी/जोडीदार म्हणून ओळखले गेले).

• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की नोटीसधारकाचे कार्य एका व्यक्तीने (संदीप यादव) केले होते, ज्याला पूर्वी एस. ई. बी. आय. ने रोखे बाजारात व्यवहार करण्यापासून प्रतिबंधित केले होते.
• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की नोटीसधारकाने नोंदणी अटींचे उल्लंघन केले आणि प्रतिबंधित व्यक्तीशी संबंध असल्यामुळे'योग्य आणि योग्य'निकषांचे पालन करण्यात तो अपयशी ठरला.
• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की नोटीसधारक ग्राहकांशी संपर्क साधण्यात अपयशी ठरला की व्यवहार प्रतिबंधित व्यक्तीद्वारे चालवले जात आहेत.
• आय. सी. ए. आय. किंवा आय. सी. एस. आय. च्या सदस्याद्वारे अनिवार्य वार्षिक लेखापरीक्षण करण्यात ही संस्था अपयशी ठरली असे सेबीला आढळले.
• नियुक्त प्राधिकरणाने एस. ई. बी. आय. (मध्यस्थ) नियम, 2008 च्या नियम 26 (2) अंतर्गत नोटीसधारकाचे नोंदणी प्रमाणपत्र रद्द करण्याची शिफारस केली.
• नोटीसधारकाने असा युक्तिवाद केला की हे आरोप अनुमानांवर आधारित होते आणि ती आणि तिचा जोडीदार स्वतंत्र कायदेशीर व्यक्ती आहेत, आणि रद्द करण्याऐवजी केवळ नियामक निंदा करण्याची विनंती केली.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज