एस. ई. बी. आय. ला एच. यू. एफ. मध्ये अशा 14,720 संस्थांचा समावेश आढळला, ज्यांचा द्रव नसलेल्या समभागांच्या पर्यायांमध्ये खरा व्यापार होत नाही.

अंतिम निर्णय घेण्यापूर्वी एच. यू. एफ. चे कायदेशीर अस्तित्व संपुष्टात आल्याने कार्यवाही संपुष्टात आली.

कोणाची काळजीः संजय एस. आचार्य एच. यू. एफ. (पॅनः आगा 7452 एल)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ने आरोप केला की एच. यू. एफ. ने स्टॉक पर्यायांमध्ये 1,00,000 युनिट्सचे कृत्रिम प्रमाण निर्माण करणारे 2 गैर-वास्तविक उलट्या व्यवहार केले.
• एच. यू. एफ. ने एस. ई. बी. आय. (फसवणूक आणि अन्यायकारक व्यापार पद्धतींवर प्रतिबंध) नियम, 2003 च्या नियम 3 (ए), (बी), (सी), (डी), 4 (1) आणि 4 (2) (ए) चे उल्लंघन केल्याचा आरोप करण्यात आला होता.
• 9 सप्टेंबर 2015 रोजी एच. यू. एफ. च्या कर्त्याचे निधन झाले आणि 10 एप्रिल 2018 रोजी एच. यू. एफ. विसर्जित करण्यात आले.
• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळले की नोटीसधारक कायदेशीर संस्था म्हणून अस्तित्वात नाही, ज्यामुळे कार्यवाही निष्फल झाली.
• 16 नोव्हेंबर 2021 रोजीची न्यायनिर्णयाची कार्यवाही आणि कारणे दाखवा नोटीस, दंड न लादता निकाली काढण्यात आली.

दस्तऐवजातही

• तपासाच्या कालावधीत (1 एप्रिल 2014 ते 30 सप्टेंबर 2015) खरे नसलेले व्यवहार केल्याचे आढळून आलेल्या 14,720 संस्थांपैकी एच. यू. एफ. हे एक होते, असे आदेशात नमूद केले आहे.
• जेव्हा सेबी सेटलमेंट स्कीम 2022 उपलब्ध होती, तेव्हा नोटीसधारकाने त्यासाठी अर्ज केला नव्हता.
• व्यापार आरोपांसंबंधी निर्दोषता किंवा अपराधीपणा शोधण्याऐवजी प्रक्रियात्मक आधारावर (संस्थेचे अस्तित्व नसणे) कार्यवाही निकाली काढण्यात आली.