2. 9 लाख बनावट बी. एस. ई. पर्याय व्यापारांमुळे कृत्रिम प्रमाण निर्माण झाल्याचा एस. ई. बी. आय. चा आरोप

कोणाची काळजीः पूजा रुंगटा (पॅनः ए. सी. आय. पी. आर. 2483ए)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ने असे निरीक्षण नोंदवले आहे की 1 एप्रिल 2014 ते 30 सप्टेंबर 2015 दरम्यानचे 2,91,744 व्यवहार (बी. एस. ई. च्या सर्व समभाग पर्यायांच्या व्यवहारांपैकी 81.40%) हे कथितपणे खरे नव्हते आणि त्यांनी कृत्रिम प्रमाण निर्माण केले.
• पूजा रुंगटाने 2 करारांमध्ये 4 उलट्या व्यवहारांची अंमलबजावणी केली, परिणामी 1,392,000 युनिट्सचे कृत्रिम प्रमाण झाले, असा आरोप सेबीने केला.
• एस. ई. बी. आय. ने एस. ई. बी. आय. च्या नियम 3 (अ), (ब), (क), (ड), 4 (1) आणि 4 (2) (अ) चे उल्लंघन केल्याचा आरोप केला आहे.
• नोटीसधारकाने हे व्यवहार अनधिकृत असल्याचा दावा करत ते करण्यास नकार दिला आणि तिच्या बँक विवरणपत्रांमध्ये किंवा आयकर विवरणपत्रात संबंधित कोणतेही व्यवहार दिसले नाहीत असा दावा केला.
• नोटीसधारकाने अनधिकृत व्यापार अंमलबजावणीचा आरोप करत, गिनेस सिक्युरिटीज लिमिटेड या दलालाविरुद्ध SCORES तक्रार दाखल केली.

दस्तऐवजातही

• तपासाचा कालावधी निर्दिष्ट कालावधीत बी. एस. ई. च्या स्टॉक ऑप्शन्स ट्रेडिंग व्हॉल्यूमचा (81.40%) लक्षणीय भाग समाविष्ट करतो.
• कथित व्यापार मूल्य अंदाजे 8 ते 9 कोटी रुपये होते, जे तिच्या आर्थिक नोंदींमध्ये प्रतिबिंबित होत नसल्याचा नोटीसदारांचा दावा आहे.
• यात सहभागी असलेल्या गिनेस सिक्युरिटीज लिमिटेड या दलालाला बीएसईने 16 मे 2019 रोजी सार्वजनिक सूचनेत'थकबाकीदार'घोषित केले होते.