जैनम ब्रोकिंग लिमिटेडच्या बाबतीत न्यायनिर्णयाचा आदेश

या आदेशात 2023 आणि 2024 मधील तपासणीदरम्यान ओळखल्या गेलेल्या स्टॉक ब्रोकरच्या नियमांचे आणि परिपत्रकांचे कथितपणे पालन न केल्याबद्दल जैनम ब्रोकिंग लिमिटेडविरुद्धच्या सेबीच्या न्यायनिर्णयाच्या कार्यवाहीचा तपशील देण्यात आला आहे. त्यात विशिष्ट आरोप, कंपनीचे प्रतिसाद आणि चौकशीच्या प्रक्रियात्मक इतिहासाची रूपरेषा दिली आहे.

जैनम ब्रोकिंग लिमिटेड (पॅनः एएबीसीजे3918एन)

• एस. ई. बी. आय. ने एप्रिल 2021-सप्टेंबर 2022 आणि नोव्हेंबर 2022-नोव्हेंबर 2023 या कालावधीसाठी तपासणी केली.
• आरोपांमध्ये ग्राहकांच्या निधीचा गैरवापर, टी + 2 + 5 दिवसांच्या पलीकडे ग्राहकांना निधी देणे आणि केवायसी/केआरए प्रक्रिया अयशस्वी होणे यांचा समावेश आहे.
• एस. ई. बी. आय. ने 30.09.2022 वर नोंदवलेल्या बँक शिल्लक रकमेमध्ये रु. 50,88,170-चा फरक पाहिला.
• आरोपांमध्ये ईमेल/मोबाईल क्रमांकातील विसंगती, दलाली उत्पन्नाची चुकीची नोंद आणि सायबर-सुरक्षा अनुपालना (उदाहरणार्थ, एस. टी. क्यू. सी. प्रमाणपत्रांचा अभाव, व्ही. ए. पी. टी. आणि सी. ई. आर. टी.-आय. एन. नोंदणी) यांचा समावेश होतो.
• एस. ई. बी. आय. ने आरोप केला की, कंपनीने ग्राहकांच्या बँक खात्यांचा वापर निर्दिष्ट करण्याव्यतिरिक्त इतर हेतूंसाठी केला.
• कंपनीने 31 जुलै 2026 रोजी सुनावणीदरम्यान आरोप स्वीकारले आणि सुधारात्मक पावले उचलण्यात आल्याचे सांगितले.
• हा आदेश एस. ई. बी. आय. कायद्याच्या कलम 15-1 आणि एस. सी. आर. ए. कायद्याच्या कलम 23-1 अंतर्गत न्यायनिर्णयाची कार्यवाही आहे.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज