ग्राहकांच्या निधीचा गैरवापर केल्याच्या आरोपावरून'सेबी'ने जैनम ब्रोकिंगला दोषी ठरवले

त्यात विशिष्ट आरोप, कंपनीचे प्रतिसाद आणि चौकशीच्या प्रक्रियात्मक इतिहासाची रूपरेषा दिली आहे.

कोणाची काळजीः जैनम ब्रोकिंग लिमिटेड (पॅनः एएबीसीजे3918एन)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ने एप्रिल 2021-सप्टेंबर 2022 आणि नोव्हेंबर 2022-नोव्हेंबर 2023 या कालावधीसाठी तपासणी केली.
• आरोपांमध्ये ग्राहकांच्या निधीचा गैरवापर, टी + 2 + 5 दिवसांच्या पलीकडे ग्राहकांना निधी देणे आणि केवायसी/केआरए प्रक्रिया अयशस्वी होणे यांचा समावेश आहे.
• एस. ई. बी. आय. ने 30.09.2022 वर नोंदवलेल्या बँक शिल्लक रकमेमध्ये रु. 50,88,170-चा फरक पाहिला.
• आरोपांमध्ये ईमेल/मोबाईल क्रमांकातील विसंगती, दलाली उत्पन्नाची चुकीची नोंद आणि सायबर-सुरक्षा अनुपालना (उदाहरणार्थ, एस. टी. क्यू. सी. प्रमाणपत्रांचा अभाव, व्ही. ए. पी. टी. आणि सी. ई. आर. टी.-आय. एन. नोंदणी) यांचा समावेश होतो.
• एस. ई. बी. आय. ने आरोप केला की, कंपनीने ग्राहकांच्या बँक खात्यांचा वापर निर्दिष्ट करण्याव्यतिरिक्त इतर हेतूंसाठी केला.
• कंपनीने 31 जुलै 2026 रोजी सुनावणीदरम्यान आरोप स्वीकारले आणि सुधारात्मक पावले उचलण्यात आल्याचे सांगितले.
• हा आदेश एस. ई. बी. आय. कायद्याच्या कलम 15-1 आणि एस. सी. आर. ए. कायद्याच्या कलम 23-1 अंतर्गत न्यायनिर्णयाची कार्यवाही आहे.

दस्तऐवजातही

• ही कंपनी बी. एस. ई., एन. एस. ई., एम. सी. एक्स., एन. सी. डी. ई. एक्स. मध्ये स्टॉक ब्रोकर म्हणून आणि सी. डी. एस. एल. मध्ये डिपॉझिटरी पार्टिसिपंट म्हणून नोंदणीकृत आहे.
• कंपनीने असा युक्तिवाद केला की काही'निधी'उदाहरणे किरकोळ सेवा शुल्क (500 रुपयांपेक्षा कमी) किंवा तांत्रिक त्रुटी होती, देवाणघेवाणीच्या जबाबदाऱ्यांची देवाणघेवाण नव्हती.
• कंपनीने दावा केला की काही खातावही विसंगतीमध्ये संस्थात्मक/संरक्षक ग्राहक किंवा त्याचा स्वतःचा पी. एम. एस. कोड समाविष्ट आहे, ज्याची नोंद वर्धित देखरेखीखाली केली जाऊ नये असा युक्तिवाद त्यांनी केला.