मोडेक्सच्या ग्राहकांच्या निधीचा गैरवापर आणि बनावट नोंदी असल्याचे सेबीला आढळले

कोणाची काळजीः मोडेक्स इंटरनॅशनल सिक्युरिटीज लिमिटेड, धर्मेंद्र कुमार अरोरा, पवन कुमार सचदेवा

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• ग्राहकांच्या रोखे आणि निधीचा गैरवापर, ग्राहकांच्या निधीची कमतरता आणि पुस्तके आणि खात्यांचे चुकीचे सादरीकरण यासह उल्लंघन केल्याचे सेबीला आढळले.
• प्रतिभूतींच्या बाजारपेठेत प्रवेश करण्यापासून आणि प्रतिभूतींमध्ये व्यवहार करण्यापासून नोटीसधारकांना प्रतिबंधित करणाऱ्या अंतरिम निर्देशांना सेबीने दुजोरा दिला.
• एस. ई. बी. आय. ने निर्देश दिले की, नोटीसदारांच्या मालमत्तेचा वापर पैसे भरण्यासाठी किंवा ग्राहक/गुंतवणूकदारांना रोखे पोहोचवण्यासाठी केला जावा.
• एस. ई. बी. आय. ने स्टॉक एक्स्चेंजेस आणि क्लियरिंग कॉर्पोरेशनना सूचना देणाऱ्यांच्या मालमत्तांमधून निधीची प्राप्ती करून ग्राहकांच्या निधीची कमतरता भरून काढण्याचे निर्देश दिले.
• या निष्कर्षांसाठी एन. एस. ई. ने 1 एप्रिल 2017 ते 24 जानेवारी 2020 या कालावधीसाठी केलेल्या न्यायवैद्यक लेखापरीक्षणावर भर देण्यात आला होता.

दस्तऐवजातही

• आदेशात नमूद केले आहे की नोटीस क्रमांक 2 (श्री. धर्मेंद्र कुमार अरोरा) यांचे 17 एप्रिल 2021 रोजी निधन झाले.
• मोडेक्स विरुद्ध दिवाळखोरी कार्यवाहीमुळे (सी. आय. आर. पी.) ही कार्यवाही तात्पुरती स्थगित करण्यात आली होती, जी नंतर एन. सी. एल. टी. ने बाजूला ठेवली कारण मोडेक्स हा दिवाळखोरी आणि दिवाळखोरी संहितेतून वगळलेला वित्तीय सेवा प्रदाता आहे.
• इतर व्यक्तींविरुद्धचे अंतरिम निर्देश (नोटीस 4-10) पूर्व आदेशात रद्द करण्यात आले होते, परंतु पुढील तपासणीत त्यांचा सहभाग दिसून आला तर कारवाई केली जाऊ शकते असे सेबीने स्पष्ट केले.