मोडेक्सच्या ग्राहकांच्या निधीचा गैरवापर आणि बनावट नोंदी असल्याचे सेबीला आढळले
मोडेक्स इंटरनॅशनल सिक्युरिटीज लिमिटेड आणि त्याच्या दोन संचालकांबाबत, ग्राहकांचा निधी आणि रोख्यांचा गैरवापर, खोटी नोंद आणि खाती चुकीच्या पद्धतीने सादर करण्याच्या आरोपांसंबंधीचा सेबीचा हा अंतिम आदेश आहे.
मोडेक्स इंटरनॅशनल सिक्युरिटीज लिमिटेड, धर्मेंद्र कुमार अरोरा, पवन कुमार सचदेवा
- ग्राहकांच्या रोखे आणि निधीचा गैरवापर, ग्राहकांच्या निधीची कमतरता आणि पुस्तके आणि खात्यांचे चुकीचे सादरीकरण यासह उल्लंघन केल्याचे सेबीला आढळले.
- प्रतिभूतींच्या बाजारपेठेत प्रवेश करण्यापासून आणि प्रतिभूतींमध्ये व्यवहार करण्यापासून नोटीसधारकांना प्रतिबंधित करणाऱ्या अंतरिम निर्देशांना सेबीने दुजोरा दिला.
- एस. ई. बी. आय. ने निर्देश दिले की, नोटीसदारांच्या मालमत्तेचा वापर पैसे भरण्यासाठी किंवा ग्राहक/गुंतवणूकदारांना रोखे पोहोचवण्यासाठी केला जावा.
- एस. ई. बी. आय. ने स्टॉक एक्स्चेंजेस आणि क्लियरिंग कॉर्पोरेशनना सूचना देणाऱ्यांच्या मालमत्तांमधून निधीची प्राप्ती करून ग्राहकांच्या निधीची कमतरता भरून काढण्याचे निर्देश दिले.
- या निष्कर्षांसाठी एन. एस. ई. ने 1 एप्रिल 2017 ते 24 जानेवारी 2020 या कालावधीसाठी केलेल्या न्यायवैद्यक लेखापरीक्षणावर भर देण्यात आला होता.
ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.
मूळ दस्तावेज
ऑर्डर करा
2026-08-21
हा दस्तऐवज पाहण्यासाठी वरील'ओपन द पीडीएफ'वर टिचकी मारा.
दस्तऐवजाचा तपशील
| अधिकृत शीर्षक | मोडेक्स इंटरनॅशनल सिक्युरिटीज लिमिटेडच्या बाबतीत अंतिम आदेश. |
| स्रोत भाग | भारतीय रोखे आणि विनिमय मंडळ (एस. ई. बी. आय.)-अंमलबजावणी आदेश |
| संदर्भ क्रमांक | — |
| स्थिती | काही नाही. (आदेश) |
| वर्ष | 2026 |
| बंद करण्याची तारीख | — |
| कागदपत्रे | 1 |