एस. ई. बी. आय. ने शाह कुटुंबाच्या 5.15 लाख रुपयांच्या वाढीव नफ्याची केली चौकशी

या आदेशात ऑक्टोबर 2021 ते जानेवारी 2025 या कालावधीत कौशिक शाह शेअर्स अँड सिक्युरिटीज प्रायव्हेट लिमिटेड या मोठ्या क्लायंटशी संबंधित कथित व्यापार चालवल्याबद्दल श्री. भाविक इंद्रवदन शाह आणि संबंधित संस्थांविरुद्धच्या एस. ई. बी. आय. च्या न्यायनिर्णयाच्या कार्यवाहीचा तपशील देण्यात आला आहे.

कोणाची काळजीः श्री. भाविक इंद्रवदन शाह, श्रीमती जयश्री भाविक शाह आणि भाविक इंद्रवदन शाह एच. यू. एफ. (एकत्रितपणे नोटीस म्हणून संदर्भित); हे प्रकरण बिग क्लायंट, कौशिक शाह शेअर्स अँड सिक्युरिटीज प्रायव्हेट लिमिटेडशी देखील संबंधित आहे.

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ने आरोप केला की, नोटीसधारकांनी एस. ई. बी. आय. कायद्याच्या कलम 12 ए. (ए), 12 ए. (बी) आणि 12 ए. (सी) आणि पी. एफ. यू. टी. पी. नियम, 2003 अंतर्गत विशिष्ट नियमांचे उल्लंघन केले आहे.
• तपासात अशा 72 विशिष्ट घटना ओळखल्या गेल्या, ज्यात नोटीसदारांनी एकूण रु. 5,14,742 नफा मिळवला.
• एस. ई. बी. आय. ने आरोप केला की, भाविक इंद्रवदन शाह यांनी बिग क्लायंटचे विक्रेते म्हणून ग्राहकांच्या मागणीपूर्वी स्वतःचे व्यवहार करण्यासाठी येणाऱ्या ऑर्डर्सबद्दल सार्वजनिक माहितीचा वापर केला.
• दंड का लागू केला जाऊ नये हे स्पष्ट करण्यासाठी 28 एप्रिल 2026 रोजी नोटीसदारांना कारणे दाखवा नोटीस जारी करण्यात आली.
• दलाल बी. पी. इक्विटीज प्रायव्हेट लिमिटेडच्या माध्यमातून एन. एस. ई. मधील समभाग विभागात ही कथित आघाडी झाली.

दस्तऐवजातही

• 'बाय-बाय-सेल'(बी. बी. एस.) म्हणून कथित अग्रक्रम ओळखला गेला, जिथे नोटीसदारांनी बिग क्लायंटच्या अंतिम खरेदी हप्त्यापूर्वी समभाग खरेदी केले आणि बिग क्लायंटने खरेदी सुरू केल्यानंतर लगेचच ते विकले.
• नोटीस देणारे हे कुटुंबातील संबंधित सदस्य आहेतः श्री. भाविक हे श्रीमती जयश्री यांचे पती आणि एच. यू. एफ. चे कर्त्ता आहेत.
• एन. एस. ई. ने पहिल्या 72 फायदेशीर घटनांसाठी मोजलेला एकूण नफा रु. 5.15 लाख (रु.