एस. ई. बी. ला आढळले की बी. एस. ई. स्टॉक पर्याय व्यवहारांपैकी 81.40% खरे नव्हते

कोणाची काळजीः क्यूब ट्रॅफिन प्रायव्हेट लिमिटेड (पॅनः ए. ए. बी. सी. सी. 0768एम)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ने असे निरीक्षण नोंदवले आहे की 1 एप्रिल 2014 ते 30 सप्टेंबर 2015 दरम्यानचे 2,91,744 व्यवहार (बी. एस. ई. च्या सर्व समभाग पर्याय व्यवहारांपैकी 81.40%) हे कथितपणे खरे नव्हते आणि त्यांनी कृत्रिम प्रमाण निर्माण केले.
• क्यूब ट्रॅफिन प्रायव्हेट लिमिटेडने 2 स्टॉक पर्याय करारांमध्ये 5 गैर-वास्तविक व्यवहार केले, परिणामी 10,16,500 युनिट्सचे कृत्रिम प्रमाण झाले, असा आरोप सेबीने केला.
• एस. ई. बी. आय. ने एस. ई. बी. आय. च्या नियम 3 (अ), (ब), (क), (ड), 4 (1) आणि 4 (2) (अ) च्या कथित उल्लंघनासाठी (रोखे बाजाराशी संबंधित फसवणुकीच्या आणि अयोग्य व्यापार पद्धतींवर प्रतिबंध) नियम, 2003 साठी न्यायनिर्णयाची कार्यवाही सुरू केली.
• नोटीसधारकाने 2022 किंवा 2024 च्या एस. ई. बी. आय. एस. ओ. सेटलमेंट योजनांचा लाभ घेतला नाही.
• नोटीसधारकाने 2 जुलै 2026 रोजी उत्तर दाखल केले, ज्यात असा युक्तिवाद केला गेला की हे व्यवहार हे नोंदणीकृत दलालाद्वारे परस्परांशी संगनमत न करता किंवा पूर्व सामंजस्य न ठेवता अंमलात आणलेले प्रामाणिक गुंतवणूक उपक्रम होते.

दस्तऐवजातही

• तपासाच्या कालावधीत बी. एस. ई. स्टॉक ऑप्शन्स विभागातील सर्व व्यवहारांपैकी 81.40% खरे नव्हते असे एस. ई. बी. आय. ने नमूद केले असून, या कथित हेराफेरीत बाजारपेठेचा एक मोठा भाग सामील होता.
• किमान 2021 पासून कार्यवाही सुरू आहे, 2026 मध्ये सध्याचा आदेश जारी होण्यापूर्वी अनेक न्यायनिर्णायक अधिकाऱ्यांची नियुक्ती करण्यात आली आहे.