सी. सी. व्ही. पी. एल. ने नोंदी ठेवणे आणि प्रमाणीकरण नियमांचे उल्लंघन केल्याचे सेबीला आढळले

या आदेशात एप्रिल 2021 ते जानेवारी 2023 या तपासणी कालावधीत नोंदी राखण्यात अपयश, संकेतस्थळावरील प्रकटीकरण अद्ययावत करणे आणि प्रमाणीकरण आवश्यकता पूर्ण करणे यासह नियामक अनुपालनाच्या कथित उल्लंघनाबाबत नोंदणीकृत मर्चंट बँकर कॉर्पोरेट कॅपिटल व्हेंचर्स प्रायव्हेट लिमिटेड (सी. सी. व्ही. पी. एल.) च्या सेबीच्या चौकशीचा तपशील देण्यात आला आहे.

कोणाची काळजीः कॉर्पोरेट कॅपिटल व्हेंचर्स प्रायव्हेट लिमिटेड (एस. ई. बी. आय. नोंदणी क्र. आय. एन. एम. 000012276)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• सी. सी. व्ही. पी. एल. ने आपल्या संकेतस्थळावरील नोंद अद्ययावत न करण्याबाबतच्या नियमांचे उल्लंघन केल्याचे सेबीला आढळले.
• सी. सी. व्ही. पी. एल. ने एन. आय. एस. एम. प्रमाणपत्र आवश्यकतांचे उल्लंघन केल्याचे सेबीला आढळले.
• एस. ई. बी. आय. ला आढळले की सी. सी. व्ही. पी. एल. मागील एस. ई. बी. आय. तपासणीशी संबंधित खरी आणि योग्य माहिती सादर करण्यात अयशस्वी ठरली.
• सी. सी. व्ही. पी. एल. गुंतवणूकदार सनद अपलोड करण्यात आणि त्यांच्या संकेतस्थळावर तक्रारींची माहिती उघड करण्यात अपयशी ठरली आणि चाचणी ईमेलला उत्तर देण्यात अपयशी ठरली, असे सेबीला आढळले.
• सी. सी. व्ही. पी. एल. ने अनेक ठिकाणी आपल्या उपस्थितीबाबत दिशाभूल करणारी माहिती उघड केल्याचे सेबीला आढळले.
• सी. सी. व्ही. पी. एल. योग्य ती काळजी घेण्यात आणि नोंदी आणि कागदपत्रे राखण्यात अपयशी ठरल्याचे सेबीला आढळले.
• नियुक्त प्राधिकरणाने शिफारस केली की सी. सी. व्ही. पी. एल. ला 1 महिन्याच्या कालावधीसाठी नवीन जबाबदाऱ्या घेण्यास बंदी घालावी.

दस्तऐवजातही

• तपासणीचा कालावधी 1 एप्रिल 2021 ते 31 जानेवारी 2023 पर्यंत होता.
• संस्थेची नोंदणी रद्द करण्याऐवजी एका महिन्यासाठी नवीन कामांवर बंदी घालण्याची शिफारस नियुक्त प्राधिकरणाची होती.
• सी. सी. व्ही. पी. एल. ने आय. पी. ओ. च्या नोंदी अद्ययावत करण्यास होणारा विलंब यासारख्या काही अनुपालनातील त्रुटीची कारणे म्हणून परिचालनविषयक अडचणी, संघातील बदल आणि महामारीचा परिणाम यांचा उल्लेख केला.