अलायन्स रिसर्चच्या मालकाकडून अपंजीकृत सल्लागार शुल्कात ₹ 6,71,650 असल्याचे सेबीला आढळले

कोणाची काळजीः मुदस्सिर हसन (अलायन्स रिसर्चचे मालक)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• नोंदणी करण्यापूर्वी (16 एप्रिल 2015) नोंदणी न केलेल्या गुंतवणूक सल्लागार उपक्रमांसह प्रथमदर्शनी उल्लंघन केल्याचे एस. ई. बी. आय. ला आढळले.
• एस. ई. बी. आय. ने अयोग्य के. वाय. सी., जोखीम विवरण आणि उत्पादन उपयुक्ततेचे मूल्यांकन ओळखले.
• एस. ई. बी. आय. ला आढळले की नोटीसधारकाने अन्यायकारक शुल्क आकारले आणि ग्राहकांना खात्रीशीर परतावा देण्याचे आश्वासन दिले.
• प्रतिनिधी आणि कर्मचारी आवश्यक पात्रता निकषांची पूर्तता करत नाहीत, असे सेबीने नमूद केले.
• 6 जानेवारी 2021 रोजी दिलेल्या अंतरिम आदेशात मुदस्सिर यांना रोखे बाजारात प्रवेश न करण्याचे किंवा गुंतवणूक सल्लागार म्हणून काम न करण्याचे निर्देश देण्यात आले, ज्याला 29 जुलै 2022 रोजीच्या पुष्टी आदेशाद्वारे पुष्टी देण्यात आली.
• नोटीसधारकाने दाखल केलेला तडजोडीचा अर्ज सेबीने 11 जुलै 2025 रोजी फेटाळला होता.
• संबंधित न्यायनिर्णयाच्या कार्यवाहीमुळे ₹ 6,00,000 चा दंड आणि नोंदणी प्रमाणपत्राचे दोन महिन्यांचे निलंबन (7 आणि 10 ऑक्टोबर 2025 चे आदेश) झाले.
• सारांश कार्यवाहीमुळे सूचनाकर्त्याचे गुंतवणूक सल्लागार म्हणून नोंदणीचे प्रमाणपत्र रद्द करण्यात आले (21 जुलै 2026 चा आदेश).

दस्तऐवजातही

• एस. ई. बी. आय. ची नोंदणी करण्यापूर्वी सूचना दिल्याबद्दल ₹ 6,71,650 चे सल्लागार शुल्क स्वीकारल्याची कबुली नोटीसधारकाने दिली.
• नूतनीकरण शुल्क न भरल्यामुळे जुलै 2026 मध्ये गुंतवणूक सल्लागार म्हणून नोटीसधारकाची नोंदणी रद्द करण्यात आली.
• आदेशात नमूद केले आहे की नोटीसधारकाचा तडजोडीचा अर्ज फेटाळण्यात आला, ज्यामुळे सर्व कार्यवाहीचे पुनरुज्जीवन झाले.