अलायन्स रिसर्चच्या मालकाकडून अपंजीकृत सल्लागार शुल्कात ₹ 6,71,650 असल्याचे सेबीला आढळले

नोंदणीशिवाय काम करणे आणि ग्राहकांच्या अयोग्य पद्धतींसह गुंतवणूक सल्लागार नियमांच्या उल्लंघनाबाबत अलायन्स रिसर्चचे मालक श्री. मुदस्सिर हसन यांच्याशी संबंधित एस. ई. बी. आय. चा हा अंतिम आदेश आहे.

मुदस्सिर हसन (अलायन्स रिसर्चचे मालक)

• नोंदणी करण्यापूर्वी (16 एप्रिल 2015) नोंदणी न केलेल्या गुंतवणूक सल्लागार उपक्रमांसह प्रथमदर्शनी उल्लंघन केल्याचे एस. ई. बी. आय. ला आढळले.
• एस. ई. बी. आय. ने अयोग्य के. वाय. सी., जोखीम विवरण आणि उत्पादन उपयुक्ततेचे मूल्यांकन ओळखले.
• एस. ई. बी. आय. ला आढळले की नोटीसधारकाने अन्यायकारक शुल्क आकारले आणि ग्राहकांना खात्रीशीर परतावा देण्याचे आश्वासन दिले.
• प्रतिनिधी आणि कर्मचारी आवश्यक पात्रता निकषांची पूर्तता करत नाहीत, असे सेबीने नमूद केले.
• 6 जानेवारी 2021 रोजी दिलेल्या अंतरिम आदेशात मुदस्सिर यांना रोखे बाजारात प्रवेश न करण्याचे किंवा गुंतवणूक सल्लागार म्हणून काम न करण्याचे निर्देश देण्यात आले, ज्याला 29 जुलै 2022 रोजीच्या पुष्टी आदेशाद्वारे पुष्टी देण्यात आली.
• नोटीसधारकाने दाखल केलेला तडजोडीचा अर्ज सेबीने 11 जुलै 2025 रोजी फेटाळला होता.
• संबंधित न्यायनिर्णयाच्या कार्यवाहीमुळे ₹ 6,00,000 चा दंड आणि नोंदणी प्रमाणपत्राचे दोन महिन्यांचे निलंबन (7 आणि 10 ऑक्टोबर 2025 चे आदेश) झाले.
• सारांश कार्यवाहीमुळे सूचनाकर्त्याचे गुंतवणूक सल्लागार म्हणून नोंदणीचे प्रमाणपत्र रद्द करण्यात आले (21 जुलै 2026 चा आदेश).

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज