आय. ओ. सी. एल. अंतर्गत व्यापार प्रकरणातील तिघांची निर्दोष मुक्तता सेबीने रद्द केली

एस. ई. बी. आय. ला सुरुवातीची निर्दोष मुक्तता चुकीची वाटली आणि अंतिम दंड निश्चित होण्यापूर्वी त्यांच्या कृतीचे समर्थन करण्यासाठी व्यक्तींना कारणे दाखवा नोटीस जारी केली.

कोणाची काळजीः अरुण कुमार सोमानी, रमेश चंद गुप्ता, तारा देवी गुप्ता, इंडियन ऑईल कॉर्पोरेशन लिमिटेड (आयओसीएल)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ला न्यायनिर्णायक अधिकाऱ्याचा (दिनांक 26 ऑगस्ट 2025) आदेश चुकीचा आणि रोखे बाजाराच्या हितासाठी नाही असे आढळले.
• एस. ई. बी. आय. ने 20 नोव्हेंबर 2025 रोजी कारणे दाखवा नोटीस (एस. सी. एन.) जारी केली, ज्यात नोटिसींना प्रतिसाद देणे आवश्यक होते.
• 20 ऑक्टोबर 2023 ते 31 ऑक्टोबर 2023 या अप्रकाशित किंमत संवेदनशील माहिती (यू. पी. एस. आय.) कालावधीसह 3 ऑक्टोबर 2023 ते 15 नोव्हेंबर 2023 हा तपासाचा कालावधी होता.
• अरुण कुमार सोमानी (आय. ओ. सी. एल. कर्मचारी) यांनी आय. ओ. सी. एल. च्या क्यू. 2 <2023-24. च्या आर्थिक निकालांबाबत यू. पी. एस. आय. ला त्यांचे सासरे रमेश चंद गुप्ता आणि तारा देवी गुप्ता यांना कळवले, असा आरोप सेबीने केला.
• रमेश चंद गुप्ता आणि तारा देवी गुप्ता यांनी यू. पी. एस. आय. कालावधीत डेरिव्हेटिव्ह विभागात अनुक्रमे आय. एन. आर. 16.70 लाख आणि आय. एन. आर. 10.48 लाखांचा नफा कमावला.
• इतर बहुतांश आर्थिक वर्षांमध्ये (वित्त वर्ष 20-वित्त वर्ष 24) व्यक्तींचे निव्वळ नुकसान झाले असल्याने, यू. पी. एस. आय. कालावधीतील नफा योगायोगाने नव्हता, असा युक्तिवाद सेबीने केला.

दस्तऐवजातही

• न्यायनिर्णायक अधिकाऱ्याने यापूर्वी कोणत्याही आर्थिक दंडाशिवाय तिन्ही नोटीसींची निर्दोष मुक्तता केली होती.
• पी. आय. टी. नियमांनुसार (6 डिसेंबर 2024 पासून प्रभावी)'सापेक्ष'या व्याख्येतील दुरुस्ती या प्रकरणाला पूर्वलक्षी प्रभावाने लागू झाली नाही, परंतु यू. पी. एस. आय. च्या संप्रेषणाचा अंदाज घेण्यासाठी निकटता आणि व्यापार पद्धती यासारख्या इतर घटकांवर अवलंबून होती, असे सेबीने विशेषतः नमूद केले.
• हा आदेश सध्या कलम 15-I (3) अंतर्गत कारणे दाखवा सूचनेच्या टप्प्यात आहे, म्हणजे या विशिष्ट दस्तऐवजाच्या अंशात अद्याप अंतिम दंड ठोठावण्यात आलेला नाही.