एस. ई. बी. आय. ने नोंदणी न केलेले गुंतवणूक सल्लागार मोहित गुप्ता यांना दंड ठोठावला

सिक्युरिटीज अपीलीय न्यायाधिकरणाने (एस. ए. टी.) कोठडी दिल्यानंतर एस. ई. बी. आय. कायद्याच्या कलम 15एच. ए. अंतर्गत लादलेल्या दंडाची दखल घेऊन हा आदेश देण्यात आला आहे.

कोणाची काळजीः श्री. मोहित गुप्ता (सुरक्षित व्यापाराचे मालक)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की नोटीसधारक नोंदणीकृत नसलेला गुंतवणूक सल्लागार म्हणून काम करत होता आणि खात्रीशीर परताव्याचे आश्वासन देऊन फसवणूक करून निधी गोळा करत होता.
• गुंतवणूकदारांना ₹23,94, 574.50 परत करण्याचे निर्देश एस. ई. बी. आय. ने नोटीसधारकाला दिले.
• एस. ई. बी. आय. ने नोटीसधारकाला 1 वर्षासाठी किंवा परतफेडीचा अहवाल दाखल होईपर्यंत, यापैकी जे नंतर येईल, रोखे बाजारात प्रवेश करण्यापासून प्रतिबंधित केले.
• SEBI ने SEBI कायद्याच्या कलम 15EB अंतर्गत INR 1,00,000 चा दंड ठोठावला.
• एस. ई. बी. आय. ने एस. ई. बी. आय. कायद्याच्या कलम 15एच. ए. अंतर्गत दंडाची जबाबदारी कायम ठेवली, ज्याची वैधानिक किमान रक्कम आय. एन. आर. 5,00,000 आहे.
• या आदेशाच्या तारखेपर्यंत गुंतवणूकदारांना परतावा देण्याच्या निर्देशांचे नोटीसधारकाने पालन केले नसल्याचे एस. ई. बी. आय. ने नमूद केले.

दस्तऐवजातही

• प्रतिभूति अपील न्यायाधिकरणाने (एस. ए. टी.) यापूर्वी, परतावा आणि कलम 15ई. बी. दंड कायम ठेवत, कलम 15एच. ए. अंतर्गत दंडाचा पुनर्विचार करण्यासाठी विशेषतः हे प्रकरण सेबीकडे पाठवले होते.
• इतर प्रकरणांच्या तुलनेत दंड हा असमान किंवा भेदभावपूर्ण होता, असा नोटीसधारकाचा युक्तिवाद फेटाळण्यासाठी एस. ई. बी. आय. ने सर्वोच्च न्यायालयाच्या उदाहरणांचा हवाला दिला.
• एस. ई. बी. आय. ने नोंदवले की नोटीसधारकाने नोव्हेंबर 2025 मध्ये परताव्यासाठी सार्वजनिक सूचना जारी केल्याचा दावा केला आहे, परंतु आवश्यक एस्क्रो खाते उघडण्यात किंवा परताव्याच्या निर्देशांचे पालन करण्यात तो अपयशी ठरला.