एस. ई. बी. आय. ने नोंदणी न केलेले गुंतवणूक सल्लागार मोहित गुप्ता यांना दंड ठोठावला

मोहित गुप्ता, ज्यांनी नोंदणी न केलेले गुंतवणूक सल्लागार म्हणून काम केले होते आणि फसवणूक व्यापार पद्धतींमध्ये गुंतलेले असल्याचे आढळून आले होते, त्यांच्या संदर्भात एस. ई. बी. आय. ने दिलेला हा अंतिम आदेश आहे. सिक्युरिटीज अपीलीय न्यायाधिकरणाच्या (एस. ए. टी.) कोठडीनंतर एस. ई. बी. आय. कायद्याच्या कलम 15 एच. ए. अंतर्गत लादलेल्या दंडाचा या आदेशात विशेष उल्लेख आहे.

श्री. मोहित गुप्ता (सुरक्षित व्यापाराचे मालक)

• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की नोटीसधारक नोंदणीकृत नसलेला गुंतवणूक सल्लागार म्हणून काम करत होता आणि खात्रीशीर परताव्याचे आश्वासन देऊन फसवणूक करून निधी गोळा करत होता.
• गुंतवणूकदारांना ₹23,94, 574.50 परत करण्याचे निर्देश एस. ई. बी. आय. ने नोटीसधारकाला दिले.
• एस. ई. बी. आय. ने नोटीसधारकाला 1 वर्षासाठी किंवा परतफेडीचा अहवाल दाखल होईपर्यंत, यापैकी जे नंतर येईल, रोखे बाजारात प्रवेश करण्यापासून प्रतिबंधित केले.
• SEBI ने SEBI कायद्याच्या कलम 15EB अंतर्गत INR 1,00,000 चा दंड ठोठावला.
• एस. ई. बी. आय. ने एस. ई. बी. आय. कायद्याच्या कलम 15एच. ए. अंतर्गत दंडाची जबाबदारी कायम ठेवली, ज्याची वैधानिक किमान रक्कम आय. एन. आर. 5,00,000 आहे.
• या आदेशाच्या तारखेपर्यंत गुंतवणूकदारांना परतावा देण्याच्या निर्देशांचे नोटीसधारकाने पालन केले नसल्याचे एस. ई. बी. आय. ने नमूद केले.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज