5 കോടി രൂപയുടെ അറ്റാദായം കുറയ്ക്കാൻ സെബി ഡിജിഎസ് ക്യാപിറ്റലിനോട് ഉത്തരവിട്ടു

2023 ജനുവരി മുതൽ 2024 ഡിസംബർ വരെയുള്ള കാലയളവിൽ ആവശ്യമായ ഏറ്റവും കുറഞ്ഞ ആസ്തി നിലനിർത്തുന്നതിലും നിർബന്ധിത പാലിക്കൽ റിപ്പോർട്ടുകൾ സമർപ്പിക്കുന്നതിലും പ്രിൻസിപ്പൽ ഓഫീസർക്ക് ആവശ്യമായ എൻഐഎസ്എം സർട്ടിഫിക്കേഷൻ ലഭിച്ചുവെന്ന് ഉറപ്പാക്കുന്നതിലും പരാജയപ്പെട്ടതിനെക്കുറിച്ച് രജിസ്റ്റർ ചെയ്ത പോർട്ട്ഫോളിയോ മാനേജറായ ഡിജിഎസ് ക്യാപിറ്റൽ മാനേജ്മെന്റ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡുമായി ബന്ധപ്പെട്ട സെബിയുടെ അന്തിമ ഉത്തരവാണിത്.

ഡിജിഎസ് ക്യാപിറ്റൽ മാനേജ്മെന്റ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡും (പാൻഃ എഎഎഫ്സിഡി3473എൻ, രജിസ്ട്രേഷൻ നമ്പർഃ ഐഎൻപി000004870) അതിന്റെ പ്രിൻസിപ്പൽ ഓഫീസർ ആശിഷ് ശർമ്മയും.

• പിഎം റെഗുലേഷനുകൾക്ക് ആവശ്യമായ 5 കോടി രൂപയുടെ ഏറ്റവും കുറഞ്ഞ അറ്റാദായം നിലനിർത്തുന്നതിൽ ഡിജിഎസ് പരാജയപ്പെട്ടതായും മൊത്തം ആസ്തി 1.64 കോടി രൂപയും (മാർച്ച് 2023) 1.6 കോടി രൂപയും (മാർച്ച് 2024) ആണെന്നും സെബി കണ്ടെത്തി.
• സാമ്പത്തിക വർഷങ്ങളിൽ ആവശ്യമായ മൊത്തം മൂല്യ സർട്ടിഫിക്കറ്റുകൾ, കംപ്ലയിൻസ് സർട്ടിഫിക്കറ്റുകൾ, കോർപ്പറേറ്റ് ഗവേണൻസ് റിപ്പോർട്ടുകൾ എന്നിവ സമർപ്പിക്കുന്നതിൽ ഡിജിഎസ് പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• പ്രിൻസിപ്പൽ ഓഫീസറായ ആശിഷ് ശർമ്മയ്ക്ക് 2023 സെപ്റ്റംബർ 07 വരെയുള്ള സമയപരിധിക്കുള്ളിൽ ആവശ്യമായ എൻ. ഐ. എസ്. എം സീരീസ് XXI-B സർട്ടിഫിക്കേഷൻ ലഭിച്ചില്ലെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി, പകരം അത് 2024 ഒക്ടോബർ 14 ന് നേടി.
• 2025 ഫെബ്രുവരി 17-ലെ ഒരു ഇടക്കാല ഉത്തരവ്, 15 ദിവസത്തിനുള്ളിൽ മൊത്തം മൂല്യ ആവശ്യകതകൾ നിറവേറ്റാൻ ഡിജിഎസിന് നിർദ്ദേശം നൽകുകയും പുതിയ ക്ലയന്റുകളെ ഓൺബോർഡ് ചെയ്യുന്നതിൽ നിന്നോ പാലിക്കുന്നതുവരെ അധിക ഫണ്ടുകൾ സ്വീകരിക്കുന്നതിൽ നിന്നോ നിരോധിക്കുകയും ചെയ്തു.
• മൊത്തം മൂല്യത്തിന്റെ ആവശ്യകത നിറവേറ്റുന്നതിനായി പെയ്ഡ്-അപ്പ് ഓഹരി മൂലധനം വർദ്ധിപ്പിച്ചതായി നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് അവകാശപ്പെടുകയും 2025 ഫെബ്രുവരിയിൽ തീർപ്പാക്കാത്ത റിപ്പോർട്ടുകൾ സമർപ്പിക്കുകയും ചെയ്തു.
• 2025 ജൂൺ 3 ന് ഒരു വാദം കേൾക്കൽ നടന്നു, അതിൽ കാരണം കാണിക്കൽ നോട്ടീസ് ലഭിച്ചതിന് ശേഷം മൂലധന ആവശ്യകതകൾ പാലിച്ചതായി നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ വാദിച്ചു.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ