സ്വസ്തിക ഇൻവെസ്റ്റ്മാർട്ടിൻ്റെ എസ്. എം. ഇ. ഐ. ഒ. അനുസരിക്കാത്തതിൻ്റെ കാരണം സെബി ചൂണ്ടിക്കാട്ടുന്നു.

രജിസ്റ്റർ ചെയ്ത മർച്ചന്റ് ബാങ്കറായ സ്വസ്തിക ഇൻവെസ്റ്റ്മാർട്ട് ലിമിറ്റഡുമായി ബന്ധപ്പെട്ട സെബിയുടെ വിവിധ സെബി ചട്ടങ്ങൾ (ഐസിഡിആർ, എംബി, എസ്എസ്ടി റെഗുലേഷനുകൾ ഉൾപ്പെടെ) പാലിക്കുന്നില്ലെന്ന് ആരോപിക്കപ്പെടുന്ന നിരവധി എസ്എംഇ ഐപിഒകൾക്കായുള്ള അതിന്റെ ജാഗ്രതയും വെളിപ്പെടുത്തൽ രീതികളും പരിശോധിച്ചപ്പോൾ നിരീക്ഷിച്ച സെബിയുടെ വിധിനിർണ്ണയ ഉത്തരവാണിത്.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ സ്വസ്തിക ഇൻവെസ്റ്റ്മാർട്ട് ലിമിറ്റഡ് (മർച്ചന്റ് ബാങ്കർ/നോട്ടീസ്); ആദിത്യ അൾട്രാ സ്റ്റീൽ ലിമിറ്റഡ്, ടിബിഐ കോൺ ലിമിറ്റഡ്, സർവീസ് കെയർ ലിമിറ്റഡ്, സായ് സ്വാമി മെറ്റൽസ് ആൻഡ് അലോയിസ് ലിമിറ്റഡ്, റിസോഴ്സ്ഫുൾ ഓട്ടോമൊബൈൽ ലിമിറ്റഡ്, യുണൈറ്റഡ് ഹീറ്റ് ട്രാൻസ്ഫർ ലിമിറ്റഡ് എന്നിവയാണ് ലംഘനങ്ങളുടെ പശ്ചാത്തലത്തിൽ പരാമർശിച്ചിരിക്കുന്ന വിതരണക്കാർ.

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• 2023 ഏപ്രിൽ 1 മുതൽ 2025 മാർച്ച് 31 വരെയുള്ള കാലയളവിൽ 2025 ജൂലൈ 8 മുതൽ 2025 ജൂലൈ 11 വരെ സ്വസ്തിക ഇൻവെസ്റ്റ്മാർട്ട് ലിമിറ്റഡ് സെബി പരിശോധിച്ചു.
• ഐ. സി. ഡി. ആർ, എം. ബി, ഇടനിലക്കാർ, എസ്. എ. എസ്. ടി, പി. ഐ. ടി. ചട്ടങ്ങൾ എന്നിവ പാലിക്കാത്തതായി സെബി പ്രഥമദൃഷ്ട്യാ നിരീക്ഷിച്ചു.
• 2026 മാർച്ച് 18ന് കാരണം കാണിക്കൽ നോട്ടീസ് (എസ്സിഎൻ) പുറപ്പെടുവിക്കുകയും 2026 ഏപ്രിൽ 2ന് നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് മറുപടി സമർപ്പിക്കുകയും ചെയ്തു.
• ഡോക്യുമെന്ററി തെളിവുകൾ നേടുക, ജിയോ-ടാഗ് ചെയ്ത ഫോട്ടോകളുള്ള സൈറ്റ് സന്ദർശന റിപ്പോർട്ടുകൾ പരിപാലിക്കുക, വാച്ച്ഔട്ട് ഇൻവെസ്റ്റർ ഡാറ്റാബേസിൽ സബ്സ്ക്രൈബുചെയ്യുക എന്നിവയുൾപ്പെടെ മെച്ചപ്പെട്ട ജാഗ്രത നടപടിക്രമങ്ങൾ നടപ്പാക്കിയതായി നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് അവകാശപ്പെട്ടു.
• 1992 ലെ സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 15-I പ്രകാരം ഒരു വിധി നിർണ്ണയ നടപടിയാണ് ഈ ഉത്തരവ്, നൽകിയിരിക്കുന്ന വാചകത്തിൽ അന്തിമ പിഴയോ നിർദ്ദേശമോ പ്രസ്താവിച്ചിട്ടില്ല.

രേഖയിലും

• നൽകിയിരിക്കുന്ന രേഖ വെട്ടിമാറ്റപ്പെട്ടതാണ്, അതിൽ അന്തിമ കണ്ടെത്തലുകൾ, ശിക്ഷകൾ അല്ലെങ്കിൽ അഡ്ജ്യൂഡിക്കേറ്റിംഗ് ഓഫീസർ പുറപ്പെടുവിച്ച നിർദ്ദിഷ്ട നിർദ്ദേശങ്ങൾ എന്നിവ അടങ്ങിയിട്ടില്ല.
• അപര്യാപ്തമായ സൈറ്റ് സന്ദർശന ഡോക്യുമെന്റേഷൻ, ഡയറക്ടർമാർക്ക് സർട്ടിഫിക്കറ്റുകൾ നൽകാതെ റെസ്യൂമുകളെ ആശ്രയിക്കൽ, വ്യവഹാരങ്ങളും മൂലധനച്ചെലവും സംബന്ധിച്ച വെളിപ്പെടുത്തലുകളിലെ കൃത്യതയില്ലായ്മകൾ എന്നിവയുൾപ്പെടെ നിർദ്ദിഷ്ട പ്രശ്നങ്ങൾ ഉദ്ധരിച്ചുകൊണ്ട് ഒന്നിലധികം എസ്എംഇ ഐപിഒകളുമായി ലംഘനങ്ങൾ ബന്ധപ്പെട്ടിരിക്കുന്നു.