ആക്സിസ് ഫണ്ട് ഫ്രണ്ട്-റണ്ണിംഗ് കേസിൽ ദുബായ് ലോഗിനുകൾ ബ്രോക്കറുടെ അവകാശവാദത്തിന് വിരുദ്ധമാണെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ ഇൻവെഞ്ചർ ഗ്രോത്ത് ആൻഡ് സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡ് (നോട്ടീസ് 1), മിസ്റ്റർ റുഷ്ഭ വിനയ നിസാർ (നോട്ടീസ് 2, ഇൻവെഞ്ചറിന്റെ അംഗീകൃത വ്യക്തി).

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• 2020 ഏപ്രിൽ 1 മുതൽ 2022 മാർച്ച് 31 വരെയുള്ള വ്യാപാര പ്രവർത്തനങ്ങൾ മുൻനിരയിൽ പ്രവർത്തിക്കുന്നുവെന്ന് സംശയിക്കുന്ന ആന്തരിക മുന്നറിയിപ്പുകളുടെ അടിസ്ഥാനത്തിൽ സെബി അന്വേഷിച്ചു.
• സെബി സർക്കുലറുകളും നിയന്ത്രണങ്ങളും അനുസരിച്ച് ഓർഡർ പ്ലേസ്മെന്റ് ആശയവിനിമയങ്ങളുടെ ഡോക്യുമെന്ററി തെളിവ് നിലനിർത്തുന്നതിൽ ഇൻവെഞ്ചറും അതിന്റെ എപിയും പരാജയപ്പെട്ടുവെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു.
• നിയുക്ത വ്യാപാരി ഒരിക്കലും വിദേശത്തേക്ക് യാത്ര ചെയ്തിട്ടില്ലെങ്കിലും യുഎഇയിലെ ദുബായ് ഉൾപ്പെടെയുള്ള രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത സ്ഥലങ്ങളിൽ നിന്ന് അനധികൃത വ്യക്തികൾ എപിക്ക് അനുവദിച്ച വ്യാപാര ടെർമിനലുകൾ ആക്സസ് ചെയ്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• പകർച്ചവ്യാധി കാലയളവിൽ എ. പി. യുടെ സ്വയം പ്രഖ്യാപനങ്ങളെയും'ട്രസ്റ്റിനെയും'ആശ്രയിക്കുന്നതിനുപകരം ഇൻവെഞ്ചർ അതിന്റെ എ. പി. യുടെ സ്വതന്ത്ര ഓഡിറ്റുകൾ നടത്തുന്നതിൽ പരാജയപ്പെട്ടുവെന്ന് സെബി നിരീക്ഷിച്ചു.
• സെബി (സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കേഴ്സ്) റെഗുലേഷൻസ്, 1992 എന്നിവയുടെ ലംഘനങ്ങളും ടെർമിനൽ ഉപയോഗവും ആന്തരിക ഓഡിറ്റുകളും സംബന്ധിച്ച വിവിധ എൻഎസ്ഇ സർക്കുലറുകളും ഉത്തരവ് ഉദ്ധരിക്കുന്നു.

രേഖയിലും

• ഐപി ജിയോലൊക്കേഷൻ ഡാറ്റ യുഎഇയിലെ ദുബായിൽ നിന്നുള്ള ടെർമിനൽ ലോഗിനുകളെ സൂചിപ്പിക്കുന്നുവെന്ന് സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു, ഇത് ഡീലർമാർ ആരും ഇന്ത്യയ്ക്ക് പുറത്ത് യാത്ര ചെയ്തിട്ടില്ലെന്ന എ. പിയുടെ അവകാശവാദത്തിന് വിരുദ്ധമാണ്.
• ഇൻവെഞ്ചർ സമർപ്പിച്ച ആന്തരിക ഓഡിറ്റ് റിപ്പോർട്ടുകൾ തീയതിയില്ലാത്തവയാണെന്നും അവ സ്വതന്ത്ര ഓഡിറ്റുകളേക്കാൾ സ്വയം പ്രഖ്യാപനങ്ങളാണെന്ന് സൂചിപ്പിക്കുന്ന എപി മാത്രം ഒപ്പിട്ടതാണെന്നും സെബി എടുത്തുകാണിച്ചു.
• പരിശോധന കാലയളവ് രണ്ട് വർഷം (2020-2022) ഉൾക്കൊള്ളുന്നു, ഇത് പകർച്ചവ്യാധി കാലയളവുമായി പൊരുത്തപ്പെടുന്നു, ഇത് പരിശോധന കുറയ്ക്കുന്നതിന് ഒരു കാരണമായി ബ്രോക്കർ ഉദ്ധരിച്ചു.