റിട്ടേണുകൾ ഉറപ്പുനൽകിക്കൊണ്ട് ഷ്രീമണി ഉടമ നിയന്ത്രണങ്ങൾ ലംഘിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി

റിട്ടേണുകൾ ഉറപ്പുനൽകുന്നതുമായി ബന്ധപ്പെട്ട നിയന്ത്രണങ്ങളുടെ ലംഘനവും ആവശ്യമായ വെളിപ്പെടുത്തലുകളും രേഖകളും നിലനിർത്തുന്നതിൽ പരാജയപ്പെടുന്നതുമായി ബന്ധപ്പെട്ട് ശ്രീമണിയുടെ (രജിസ്റ്റേർഡ് റിസർച്ച് അനലിസ്റ്റ്) ഉടമയായ പുനിത് കുമാറിനെ സംബന്ധിച്ച സെബിയുടെ അന്തിമ ഉത്തരവാണിത്.

പുനിത് കുമാർ (ശ്രീമണിയുടെ ഉടമ-റിസർച്ച് അനലിസ്റ്റ്), സെബി രജിസ്ട്രേഷൻ നമ്പർ. ഐഎൻഎച്ച്000008844

• പി. എഫ്. യു. ടി. പി റെഗുലേഷനുകളും ആർ. എ റെഗുലേഷനുകളും ലംഘിച്ച് നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ വരുമാനം ഉറപ്പുനൽകുകയും ഉപഭോക്താക്കളെ തെറ്റിദ്ധരിപ്പിക്കുകയും ചെയ്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ആർഎ റെഗുലേഷൻസ് റെഗുലേഷൻ 19 പ്രകാരം ആവശ്യമായ വെളിപ്പെടുത്തലുകൾ നടത്തുന്നതിൽ നോട്ടീസ് സ്വീകരിക്കുന്നയാൾ പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ആർഎ റെഗുലേഷൻസ് റെഗുലേഷൻ 25 പ്രകാരം ആവശ്യമായ ഗവേഷണ ശുപാർശകൾക്കുള്ള യുക്തിയുടെ രേഖകൾ നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ സൂക്ഷിക്കുന്നില്ലെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി.
• ഒരു മാസത്തേക്ക് പുതിയ ഇടപാടുകാരെ സ്വീകരിക്കുന്നതിൽ നിന്ന് നോട്ടീസ് സ്വീകരിക്കുന്നയാളെ വിലക്കണമെന്ന് നിയുക്ത അതോറിറ്റി ശുപാർശ ചെയ്തു.
• 1992 ലെ സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 12 (3), 2008 ലെ സെബി (ഇടനിലക്കാർ) റെഗുലേഷനിലെ റെഗുലേഷൻ 27 എന്നിവ പ്രകാരമാണ് ഉത്തരവ് പുറപ്പെടുവിച്ചിരിക്കുന്നത്.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ