ഗോഗിയ ക്യാപിറ്റൽ അറ്റാദായം ലംഘിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി, ക്ലയന്റ് ഫണ്ട് നിയമങ്ങൾ

നെറ്റ് വർത്ത് മെയിന്റനൻസ്, നോൺ-സെക്യൂരിറ്റീസ് ബിസിനസ്സിൽ ഏർപ്പെടൽ, ക്ലയന്റ് ഫണ്ടുകളുടെ സെറ്റിൽമെന്റ് എന്നിവയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട നിയന്ത്രണങ്ങളുടെ ലംഘനങ്ങൾ സംബന്ധിച്ച രജിസ്റ്റേർഡ് സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കറായ ഗോഗിയ ക്യാപിറ്റൽ സർവീസസ് ലിമിറ്റഡുമായി ബന്ധപ്പെട്ട സെബിയുടെ അന്തിമ ഉത്തരവാണിത്.

ഗോഗിയ ക്യാപിറ്റൽ സർവീസസ് ലിമിറ്റഡ് (രജിസ്ട്രേഷൻ നമ്പർ ഐഎൻസെഡ്000202733)

• സെക്യൂരിറ്റീസ് കോൺട്രാക്റ്റ്സ് (റെഗുലേഷൻ) റൂൾസ്, 1957, സെബി (സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കേഴ്സ്) റെഗുലേഷൻസ്, 1992, വിവിധ സെബി സർക്കുലറുകൾ എന്നിവയുടെ ലംഘനങ്ങൾ സെബി കണ്ടെത്തി.
• ആരോപണവിധേയമായ ലംഘനങ്ങളിൽ ഇവ ഉൾപ്പെടുന്നുഃ മൊത്തം മൂല്യത്തിലെ കുറവും പുസ്തകങ്ങളുടെ അനുചിതമായ പരിപാലനവും; വ്യക്തിഗത സാമ്പത്തിക ബാധ്യത ഉൾപ്പെടുന്ന സെക്യൂരിറ്റികൾ ഒഴികെയുള്ള ബിസിനസ്സിൽ പ്രിൻസിപ്പൽ/ജീവനക്കാരനായി ഏർപ്പെടുക; ക്ലയന്റുകളുടെ ഫണ്ടുകളും സെക്യൂരിറ്റികളും തീർപ്പാക്കാത്തത്.
• ഒരു മാസത്തേക്ക് പുതിയ ക്ലയന്റുകളെ ഓൺബോർഡ് ചെയ്യുന്നതിൽ നിന്ന് നോട്ടീസ് സ്വീകരിക്കുന്നയാളെ വിലക്കണമെന്ന് നിയുക്ത അതോറിറ്റി (ഡിഎ) ശുപാർശ ചെയ്തു.
• 2023 മാർച്ച് 31-ലെ കണക്കനുസരിച്ച്, ക്രമീകരിക്കാത്ത റിസീവബിളുകൾ കാരണം അവരുടെ അറ്റാദായം ₹306/- നെഗറ്റീവ് ആണെന്ന് നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ അവകാശപ്പെട്ടപ്പോൾ അംഗത്വ തരം മാറ്റിയതിനുശേഷം അത് ആവശ്യകത നിറവേറ്റുന്നുവെന്ന് നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ വാദിച്ചു.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ