ഗോഗിയ ക്യാപിറ്റൽ അറ്റാദായം ലംഘിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി, ക്ലയന്റ് ഫണ്ട് നിയമങ്ങൾ

നെറ്റ് വർത്ത് മെയിന്റനൻസ്, നോൺ-സെക്യൂരിറ്റീസ് ബിസിനസ്സിൽ ഏർപ്പെടൽ, ക്ലയന്റ് ഫണ്ടുകളുടെ സെറ്റിൽമെന്റ് എന്നിവയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട നിയന്ത്രണങ്ങളുടെ ലംഘനങ്ങൾ സംബന്ധിച്ച രജിസ്റ്റേർഡ് സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കറായ ഗോഗിയ ക്യാപിറ്റൽ സർവീസസ് ലിമിറ്റഡുമായി ബന്ധപ്പെട്ട സെബിയുടെ അന്തിമ ഉത്തരവാണിത്.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ ഗോഗിയ ക്യാപിറ്റൽ സർവീസസ് ലിമിറ്റഡ് (രജിസ്ട്രേഷൻ നമ്പർ ഐഎൻസെഡ്000202733)

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• സെക്യൂരിറ്റീസ് കോൺട്രാക്റ്റ്സ് (റെഗുലേഷൻ) റൂൾസ്, 1957, സെബി (സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കേഴ്സ്) റെഗുലേഷൻസ്, 1992, വിവിധ സെബി സർക്കുലറുകൾ എന്നിവയുടെ ലംഘനങ്ങൾ സെബി കണ്ടെത്തി.
• ആരോപണവിധേയമായ ലംഘനങ്ങളിൽ ഇവ ഉൾപ്പെടുന്നുഃ മൊത്തം മൂല്യത്തിലെ കുറവും പുസ്തകങ്ങളുടെ അനുചിതമായ പരിപാലനവും; വ്യക്തിഗത സാമ്പത്തിക ബാധ്യത ഉൾപ്പെടുന്ന സെക്യൂരിറ്റികൾ ഒഴികെയുള്ള ബിസിനസ്സിൽ പ്രിൻസിപ്പൽ/ജീവനക്കാരനായി ഏർപ്പെടുക; ക്ലയന്റുകളുടെ ഫണ്ടുകളും സെക്യൂരിറ്റികളും തീർപ്പാക്കാത്തത്.
• ഒരു മാസത്തേക്ക് പുതിയ ക്ലയന്റുകളെ ഓൺബോർഡ് ചെയ്യുന്നതിൽ നിന്ന് നോട്ടീസ് സ്വീകരിക്കുന്നയാളെ വിലക്കണമെന്ന് നിയുക്ത അതോറിറ്റി (ഡിഎ) ശുപാർശ ചെയ്തു.
• 2023 മാർച്ച് 31-ലെ കണക്കനുസരിച്ച്, ക്രമീകരിക്കാത്ത റിസീവബിളുകൾ കാരണം അവരുടെ അറ്റാദായം ₹306/- നെഗറ്റീവ് ആണെന്ന് നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ അവകാശപ്പെട്ടപ്പോൾ അംഗത്വ തരം മാറ്റിയതിനുശേഷം അത് ആവശ്യകത നിറവേറ്റുന്നുവെന്ന് നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ വാദിച്ചു.

രേഖയിലും

• 2022 ഏപ്രിൽ 1 മുതൽ 2023 ജൂലൈ 31 വരെയാണ് പരിശോധന കാലയളവ്.
• വായ്പ നൽകുന്നതിനുപകരം ഉടമസ്ഥാവകാശ വ്യാപാര നഷ്ടവുമായി ബന്ധപ്പെട്ടതാണെന്ന് അവകാശപ്പെടുന്ന 2023 മാർച്ചിൽ അർപ്ന ക്യാപിറ്റൽ സർവീസസ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡിന് കൈമാറിയതായി നോട്ടീസ് ഗ്രഹീത പരാമർശിച്ചു.
• നൽകിയിരിക്കുന്ന ഓർഡർ ടെക്സ്റ്റ് വെട്ടിച്ചുരുക്കിയിരിക്കുന്നു, അതിൽ സെബി ചുമത്തിയ അന്തിമ പിഴ അടങ്ങിയിട്ടില്ല, ഡിഎയുടെ ശുപാർശയും ആരോപണങ്ങളുടെ പശ്ചാത്തലവും മാത്രം.