അനുസരണ ലംഘനങ്ങളുടെ പേരിൽ ക്ലയന്റ് അക്കൌണ്ടുകൾ ആക്സസ് ചെയ്യുന്നതിൽ നിന്ന് അലയൻസ് റിസർച്ചിനെ സെബി വിലക്കുന്നു

ഒരു പരിശോധനയിലും തുടർന്നുള്ള അന്വേഷണത്തിലും തിരിച്ചറിഞ്ഞ പാലിക്കൽ ലംഘനങ്ങളെക്കുറിച്ച് രജിസ്റ്റർ ചെയ്ത നിക്ഷേപ ഉപദേഷ്ടാവായ എം/എസ് അലയൻസ് റിസർച്ചിനെതിരായ നിയന്ത്രണ നടപടികളെ ഈ ഉത്തരവ് അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു. ഇടക്കാല നിർദ്ദേശങ്ങൾ, നിയുക്ത അതോറിറ്റിയുടെ റിപ്പോർട്ട്, സ്ഥാപനത്തിന്റെ സെറ്റിൽമെന്റ് നിർദ്ദേശം നിരസിക്കൽ എന്നിവയുൾപ്പെടെയുള്ള നടപടിക്രമങ്ങളുടെ ചരിത്രം ഇത് വിശദമാക്കുന്നു.

എം/എസ് അലയൻസ് റിസർച്ച് (ഉടമസ്ഥൻഃ മുദാസിർ ഹസൻ)

• 2021 ജനുവരി 6-ലെ ഇടക്കാല ഉത്തരവ്, സെക്യൂരിറ്റീസ് വിപണിയിൽ പ്രവേശിക്കുന്നതിൽ നിന്നും നിക്ഷേപ ഉപദേഷ്ടാവായി പ്രവർത്തിക്കുന്നതിൽ നിന്നും നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാളെ വിലക്കി.
• ഇടപാടുകാരോട് അഭ്യർത്ഥിക്കുന്നത് അവസാനിപ്പിക്കാനും പരസ്യങ്ങൾ നീക്കം ചെയ്യാനും ഡീമാറ്റ് അക്കൌണ്ടുകൾ മരവിപ്പിക്കാനും ഇടക്കാല ഉത്തരവ് നോട്ടീസിയോട് നിർദ്ദേശിച്ചു.
• 2023 ഒക്ടോബർ 17-ലെ നിയുക്ത അതോറിറ്റി (ഡിഎ) റിപ്പോർട്ട്, രജിസ്ട്രേഷൻ സർട്ടിഫിക്കറ്റ് ആറുമാസത്തേക്ക് നിർത്തിവയ്ക്കാൻ ശുപാർശ ചെയ്തു.
• 2023 നവംബറിൽ ഒത്തുതീർപ്പിനായി ഫയൽ ചെയ്ത നോട്ടീസ് 2025 ജൂലൈ 11 ന് സെബി നിരസിച്ചു.
• ഡിഎയുടെ റിപ്പോർട്ടിന്റെ അടിസ്ഥാനത്തിൽ 2025 ഏപ്രിൽ 15-ലെ കാരണം കാണിക്കൽ നോട്ടീസ് (എസ്സിഎൻ) പുറപ്പെടുവിച്ചു.
• നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ എസ്സിഎന്നിന് രേഖാമൂലമുള്ള മറുപടി നൽകിയില്ലെങ്കിലും 2025 ഓഗസ്റ്റ് 28 ന് വാദം കേൾക്കാൻ ഹാജരാകുകയും 2025 സെപ്റ്റംബർ 10 ന് രേഖാമൂലമുള്ള വാദങ്ങൾ സമർപ്പിക്കുകയും ചെയ്തു.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ