അനുസരണ ലംഘനങ്ങളുടെ പേരിൽ ക്ലയന്റ് അക്കൌണ്ടുകൾ ആക്സസ് ചെയ്യുന്നതിൽ നിന്ന് അലയൻസ് റിസർച്ചിനെ സെബി വിലക്കുന്നു

ഇടക്കാല നിർദ്ദേശങ്ങൾ, നിയുക്ത അതോറിറ്റിയുടെ റിപ്പോർട്ട്, സ്ഥാപനത്തിന്റെ സെറ്റിൽമെന്റ് നിർദ്ദേശം നിരസിക്കൽ എന്നിവയുൾപ്പെടെയുള്ള നടപടിക്രമങ്ങളുടെ ചരിത്രം ഇത് വിശദമാക്കുന്നു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ എം/എസ് അലയൻസ് റിസർച്ച് (ഉടമസ്ഥൻഃ മുദാസിർ ഹസൻ)

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• 2021 ജനുവരി 6-ലെ ഇടക്കാല ഉത്തരവ്, സെക്യൂരിറ്റീസ് വിപണിയിൽ പ്രവേശിക്കുന്നതിൽ നിന്നും നിക്ഷേപ ഉപദേഷ്ടാവായി പ്രവർത്തിക്കുന്നതിൽ നിന്നും നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാളെ വിലക്കി.
• ഇടപാടുകാരോട് അഭ്യർത്ഥിക്കുന്നത് അവസാനിപ്പിക്കാനും പരസ്യങ്ങൾ നീക്കം ചെയ്യാനും ഡീമാറ്റ് അക്കൌണ്ടുകൾ മരവിപ്പിക്കാനും ഇടക്കാല ഉത്തരവ് നോട്ടീസിയോട് നിർദ്ദേശിച്ചു.
• 2023 ഒക്ടോബർ 17-ലെ നിയുക്ത അതോറിറ്റി (ഡിഎ) റിപ്പോർട്ട്, രജിസ്ട്രേഷൻ സർട്ടിഫിക്കറ്റ് ആറുമാസത്തേക്ക് നിർത്തിവയ്ക്കാൻ ശുപാർശ ചെയ്തു.
• 2023 നവംബറിൽ ഒത്തുതീർപ്പിനായി ഫയൽ ചെയ്ത നോട്ടീസ് 2025 ജൂലൈ 11 ന് സെബി നിരസിച്ചു.
• ഡിഎയുടെ റിപ്പോർട്ടിന്റെ അടിസ്ഥാനത്തിൽ 2025 ഏപ്രിൽ 15-ലെ കാരണം കാണിക്കൽ നോട്ടീസ് (എസ്സിഎൻ) പുറപ്പെടുവിച്ചു.
• നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ എസ്സിഎന്നിന് രേഖാമൂലമുള്ള മറുപടി നൽകിയില്ലെങ്കിലും 2025 ഓഗസ്റ്റ് 28 ന് വാദം കേൾക്കാൻ ഹാജരാകുകയും 2025 സെപ്റ്റംബർ 10 ന് രേഖാമൂലമുള്ള വാദങ്ങൾ സമർപ്പിക്കുകയും ചെയ്തു.

രേഖയിലും

• സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 12 (3), സെക്ഷൻ 15ഐ എന്നിവ പ്രകാരം സമാന്തര നടപടികൾ ഉൾപ്പെടുന്ന ഈ കേസ് സ്വതന്ത്രമായി മുന്നോട്ട് പോകാൻ തീരുമാനിച്ചതായി സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.
• അനുയോജ്യമായ നയങ്ങളുടെ അഭാവം, സാമ്പിൾ ക്ലയന്റുകൾക്കായി കെവൈസി/റിസ്ക് പ്രൊഫൈലിംഗ് നടത്തുന്നതിൽ പരാജയം, അന്യായമായ ഫീസ് ഈടാക്കൽ എന്നിവയുൾപ്പെടെയുള്ള പ്രാഥമിക നിരീക്ഷണങ്ങളെ അടിസ്ഥാനമാക്കിയുള്ളതായിരുന്നു ഇടക്കാല ഉത്തരവ്.
• ചില ആരോപണങ്ങൾ (അനുചിതമായ കെവൈസി, അന്യായമായ ഫീസ് എന്നിവ പോലുള്ളവ) സെക്ഷൻ 12 (3) അന്വേഷണത്തിനുള്ള പ്രത്യേക റഫറൻസിന്റെ ഭാഗമല്ലെന്നും റിപ്പോർട്ടിൽ നിന്ന് ഒഴിവാക്കിയിട്ടുണ്ടെന്നും ഡിഎ വ്യക്തമാക്കി.