162 ക്ലയന്റ് റിട്ടൻഷൻ സ്റ്റേറ്റ്മെന്റ് പരാജയങ്ങളിൽ സ്റ്റോക്ക്ഹോൾഡിംഗ് സർവീസസ് ലിമിറ്റഡിന് സെബി ഉത്തരവ്

2022 നവംബറിനും 2022 ഡിസംബറിനും ഇടയിൽ നടത്തിയ പരിശോധനയിൽ തിരിച്ചറിഞ്ഞ പാലിക്കൽ ലംഘനങ്ങളെക്കുറിച്ച് രജിസ്റ്റർ ചെയ്ത സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കറായ സ്റ്റോക്ക്ഹോൾഡിംഗ് സർവീസസ് ലിമിറ്റഡ് (മുമ്പ് എസ്. എച്ച്. സി. ഐ. എൽ സർവീസസ് ലിമിറ്റഡ്) സംബന്ധിച്ച സെബിയുടെ അന്തിമ ഉത്തരവാണിത്.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ സ്റ്റോക്ക്ഹോൾഡിംഗ് സർവീസസ് ലിമിറ്റഡ് (മുമ്പ് എസ്. എച്ച്. സി. ഐ. എൽ സർവീസസ് ലിമിറ്റഡ്)

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• 162 സന്ദർഭങ്ങളിൽ ക്ലയന്റുകൾക്ക് നിലനിർത്തൽ പ്രസ്താവനകൾ സൃഷ്ടിക്കുന്നതിലും അയയ്ക്കുന്നതിലും കമ്പനി പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• കമ്പനി അധിക ക്ലയന്റ് മാർജിൻ നിലനിർത്തുകയും ആവശ്യത്തിനനുസരിച്ച് നിഷ്ക്രിയ ക്ലയന്റുകൾ തീർപ്പാക്കുന്നതിൽ പരാജയപ്പെടുകയും ചെയ്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ബാക്ക് ഓഫീസ് രേഖകളും യഥാർത്ഥ ക്ലയന്റ് ഡീമാറ്റ് അക്കൌണ്ട് ഹോൾഡിംഗുകളും തമ്മിലുള്ള പൊരുത്തക്കേടുകൾ സെബി കണ്ടെത്തി, അതിൽ 47 ഐ. എസ്. ഐ. എൻ. കളിലുടനീളമുള്ള ക്ലയന്റ് ഡീമാറ്റ് അക്കൌണ്ടുകളിലെ അധിക ഓഹരികൾ ഉൾപ്പെടുന്നു.
• ചില സന്ദർഭങ്ങളിൽ മതിയായ എൻഡ് ഓഫ് ഡേ (ഇഒഡി), പീക്ക് മാർജിനുകൾ എന്നിവ നിലനിർത്തുന്നതിൽ കമ്പനി പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തുകയും ഇത് എക്സ്ചേഞ്ചിന് തെറ്റായി റിപ്പോർട്ട് ചെയ്യുകയും ചെയ്തു.
• മുൻകൂർ മാർജിൻ ഹ്രസ്വമായി ശേഖരിച്ചതിന് ക്ലിയറിംഗ് കോർപ്പറേഷൻ ക്ലയന്റുകൾക്ക് ചുമത്തിയ പിഴകൾ കമ്പനി തെറ്റായി നൽകിയതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ക്ലയന്റുകൾക്കായി പൂർണ്ണവും കൃത്യവുമായ കെവൈസി രേഖകൾ നിലനിർത്തുന്നതിൽ കമ്പനി പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ഒരു ചീഫ് ഇൻഫർമേഷൻ സെക്യൂരിറ്റി ഓഫീസറെ (സി. ഐ. എസ്. ഒ) നിയമിക്കുന്നതിൽ കമ്പനി പരാജയപ്പെട്ടതായും ആവശ്യമെങ്കിൽ സി. ഇ. ആർ. ടി-ഇന്നെ അറിയിക്കുന്നതായും സെബി കണ്ടെത്തി.
• നിയുക്ത അതോറിറ്റി കമ്പനിക്കെതിരെ നിയന്ത്രണപരമായ വിമർശനം ശുപാർശ ചെയ്തു.

രേഖയിലും

• 1992 ലെ സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 12 (3) പ്രകാരം പുറപ്പെടുവിച്ച അന്തിമ ഉത്തരവാണ് ഉത്തരവ്.
• 2021 ഏപ്രിൽ 1 മുതൽ 2022 ഒക്ടോബർ 31 വരെയാണ് പരിശോധന കാലയളവ്.
• പഴയ ബാക്ക് ഓഫീസ് സോഫ്റ്റ്വെയർ വെണ്ടറിലെ പോരായ്മകളാണ് നിരവധി ലംഘനങ്ങൾക്ക് കാരണമെന്ന് കമ്പനി പറഞ്ഞു, അത് പിന്നീട് ടാറ്റ കൺസൾട്ടൻസി സർവീസസ് (ടിസിഎസ്) മാറ്റി.
• സാഹചര്യങ്ങൾ കണക്കിലെടുത്ത് പരിശോധിക്കുന്ന അധികാരികൾക്ക് കൃത്യസമയത്ത് ഡാറ്റ നൽകുന്നതിൽ പരാജയപ്പെട്ടതുമായി ബന്ധപ്പെട്ട കുറ്റങ്ങളിൽ നിന്ന് സെബി കമ്പനിയെ ഒഴിവാക്കി.