162 ക്ലയന്റ് റിട്ടൻഷൻ സ്റ്റേറ്റ്മെന്റ് പരാജയങ്ങളിൽ സ്റ്റോക്ക്ഹോൾഡിംഗ് സർവീസസ് ലിമിറ്റഡിന് സെബി ഉത്തരവ്

2022 നവംബറിനും 2022 ഡിസംബറിനും ഇടയിൽ നടത്തിയ പരിശോധനയിൽ തിരിച്ചറിഞ്ഞ പാലിക്കൽ ലംഘനങ്ങളെക്കുറിച്ച് രജിസ്റ്റർ ചെയ്ത സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കറായ സ്റ്റോക്ക്ഹോൾഡിംഗ് സർവീസസ് ലിമിറ്റഡ് (മുമ്പ് എസ്. എച്ച്. സി. ഐ. എൽ സർവീസസ് ലിമിറ്റഡ്) സംബന്ധിച്ച സെബിയുടെ അന്തിമ ഉത്തരവാണിത്.

സ്റ്റോക്ക്ഹോൾഡിംഗ് സർവീസസ് ലിമിറ്റഡ് (മുമ്പ് എസ്. എച്ച്. സി. ഐ. എൽ സർവീസസ് ലിമിറ്റഡ്)

• 162 സന്ദർഭങ്ങളിൽ ക്ലയന്റുകൾക്ക് നിലനിർത്തൽ പ്രസ്താവനകൾ സൃഷ്ടിക്കുന്നതിലും അയയ്ക്കുന്നതിലും കമ്പനി പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• കമ്പനി അധിക ക്ലയന്റ് മാർജിൻ നിലനിർത്തുകയും ആവശ്യത്തിനനുസരിച്ച് നിഷ്ക്രിയ ക്ലയന്റുകൾ തീർപ്പാക്കുന്നതിൽ പരാജയപ്പെടുകയും ചെയ്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ബാക്ക് ഓഫീസ് രേഖകളും യഥാർത്ഥ ക്ലയന്റ് ഡീമാറ്റ് അക്കൌണ്ട് ഹോൾഡിംഗുകളും തമ്മിലുള്ള പൊരുത്തക്കേടുകൾ സെബി കണ്ടെത്തി, അതിൽ 47 ഐ. എസ്. ഐ. എൻ. കളിലുടനീളമുള്ള ക്ലയന്റ് ഡീമാറ്റ് അക്കൌണ്ടുകളിലെ അധിക ഓഹരികൾ ഉൾപ്പെടുന്നു.
• ചില സന്ദർഭങ്ങളിൽ മതിയായ എൻഡ് ഓഫ് ഡേ (ഇഒഡി), പീക്ക് മാർജിനുകൾ എന്നിവ നിലനിർത്തുന്നതിൽ കമ്പനി പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തുകയും ഇത് എക്സ്ചേഞ്ചിന് തെറ്റായി റിപ്പോർട്ട് ചെയ്യുകയും ചെയ്തു.
• മുൻകൂർ മാർജിൻ ഹ്രസ്വമായി ശേഖരിച്ചതിന് ക്ലിയറിംഗ് കോർപ്പറേഷൻ ക്ലയന്റുകൾക്ക് ചുമത്തിയ പിഴകൾ കമ്പനി തെറ്റായി നൽകിയതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ക്ലയന്റുകൾക്കായി പൂർണ്ണവും കൃത്യവുമായ കെവൈസി രേഖകൾ നിലനിർത്തുന്നതിൽ കമ്പനി പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ഒരു ചീഫ് ഇൻഫർമേഷൻ സെക്യൂരിറ്റി ഓഫീസറെ (സി. ഐ. എസ്. ഒ) നിയമിക്കുന്നതിൽ കമ്പനി പരാജയപ്പെട്ടതായും ആവശ്യമെങ്കിൽ സി. ഇ. ആർ. ടി-ഇന്നെ അറിയിക്കുന്നതായും സെബി കണ്ടെത്തി.
• നിയുക്ത അതോറിറ്റി കമ്പനിക്കെതിരെ നിയന്ത്രണപരമായ വിമർശനം ശുപാർശ ചെയ്തു.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ