363 മുൻനിര വ്യാപാരങ്ങളിൽ നിന്ന് 2.11 കോടി രൂപയുടെ ലാഭം സെബി കണ്ടെത്തി

2021 ജനുവരിക്കും 2022 ഒക്ടോബറിനും ഇടയിൽ നാഷണൽ സ്റ്റോക്ക് എക്സ്ചേഞ്ചിൽ (എൻഎസ്ഇ) മൂന്ന് ഫാമിലി ട്രസ്റ്റുകൾ ('ബിഗ് ക്ലയന്റ്') നൽകിയ ഓർഡറുകൾക്ക് മുമ്പ് ചില വ്യക്തികളും സ്ഥാപനങ്ങളും വ്യാപാരം നടത്തിയതായി ആരോപിക്കപ്പെടുന്ന മുൻനിര ആരോപണങ്ങളെ ഈ ഉത്തരവ് അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു. ഈ നടപടികൾ സെബി നിയമവും പിഎഫ്യുടിപി നിയന്ത്രണങ്ങളും ലംഘിച്ചിട്ടുണ്ടോ എന്ന് സെബി പരിശോധിച്ചു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ ശങ്കർ തുക്കാറാം വഡത്കർ, സാക്ഷി ശങ്കർ വഡത്കർ, ചൈതാലി ഷാ, ഷാ സ്വപ്നിൽ ഉദയ്, ദീപേഷ് മേത്ത, പീയുഷ് മേത്ത, ഹൻസ്രാജ് രൺധീർ ഷാ, രൺധീർ വിർജി ഷാ, പിനാകിൻ ഹൻസ്രാജ് ഷാ, പുനൈബെൻ ഹൻസ്രാജ് ഷാ, രാഹുൽ ഹൻസ്രാജ് ഷാ, സോണിയ മഹേഷ് ബോറ, മഹേഷ് ബോറ, ശൈലേഷ് നായക്, അങ്കേഷ് മഹേന്ദ്ര ജെയിൻ, ഡോ. കുമാരസ്വാമി ആർ ദുസ്സ, അതത് ഹിന്ദു അവിഭക്ത കുടുംബങ്ങൾ (എച്ച്. യു. എഫുകൾ) എന്നിവരുൾപ്പെടെ 6 മുതൽ 24 വരെയും 26 മുതൽ 30 വരെയും നോട്ടീസുകൾ ഉൾപ്പെടുന്നു.

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 12എ (എ), (ബി), (സി), (ഇ) എന്നിവയുടെ ലംഘനവും നിർദ്ദിഷ്ട പി. എഫ്. യു. ടി. പി നിയന്ത്രണങ്ങളും സെബി ആരോപിച്ചു.
• മുൻനിരയിൽ നിൽക്കുന്നവരും ബിഗ് ക്ലയന്റും തമ്മിലുള്ള സാധാരണ വ്യാപാര ദിവസങ്ങളുടെ 424 സംഭവങ്ങൾ അന്വേഷണത്തിൽ കണ്ടെത്തി.
• 363 സന്ദർഭങ്ങളിൽ മുൻനിരയിൽ നിൽക്കുന്നവർ 2.11 കോടി രൂപയുടെ ലാഭമുണ്ടാക്കിയതായി സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.
• ബൈ-ബൈ-സെൽ (ബിബിഎസ്) അല്ലെങ്കിൽ സെൽ-സെൽ-ബൈ (എസ്എസ്ബി) എന്നാണ് മുൻനിര പാറ്റേൺ തിരിച്ചറിഞ്ഞത്.
• 1 മുതൽ 5 വരെയും 25 വരെയും നോട്ടീസുകാർക്കെതിരായ നടപടികൾ 2024 ഡിസംബർ 19-ലെ ഒത്തുതീർപ്പ് ഉത്തരവിലൂടെ ആരോപണങ്ങൾ അംഗീകരിക്കുകയോ നിഷേധിക്കുകയോ ചെയ്യാതെ തീർപ്പാക്കി.
• കാരണം കാണിക്കൽ നോട്ടീസ് പുറപ്പെടുവിക്കുന്നതിലെ കാലതാമസം, ബിഗ് ക്ലയന്റിന്റെ ഓർഡറും ട്രേഡ് ലോഗുകളും നൽകാത്തതു തുടങ്ങിയ സാങ്കേതിക പ്രശ്നങ്ങൾ ഉത്തരവ് ചർച്ച ചെയ്യുന്നു.

രേഖയിലും

• 363 കേസുകളിൽ 2.11 കോടി രൂപയുടെ ലാഭം കണ്ടെത്തിയ ഈ മുൻനിര പ്രവർത്തനത്തിൽ ഗണ്യമായ സാമ്പത്തിക തോത് ഉൾപ്പെട്ടിരുന്നു.
• സേഫ് എന്റർപ്രൈസസ് എന്ന പങ്കാളിത്ത സ്ഥാപനത്തിലൂടെ വ്യാപാരം നടത്തുന്ന മൂന്ന് പ്രത്യേക കുടുംബ ട്രസ്റ്റുകൾ ഉൾപ്പെടുന്നതാണ്'ബിഗ് ക്ലയന്റ്'.
• ഏഞ്ചൽ വൺ ലിമിറ്റഡിന്റെ സബ് ബ്രോക്കറായ എൻ. ജെ. കെ സെക്യൂരിറ്റികളുടെ ഉടമയായിരുന്നു പ്രധാന മുൻനിരക്കാരൻ (നോട്ടീസ് നമ്പർ 2).
• മുൻനിരയിൽ പ്രവർത്തിക്കുന്ന 328 കേസുകളിൽ 319 എണ്ണത്തിലും വ്യാപാരത്തിന്റെ ആദ്യ ഘട്ടം ബിഗ് ക്ലയന്റിന്റെ ഓർഡറുകൾക്ക് മുമ്പായി സ്ഥാപിച്ചതായി സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.