പോഡിയം മാർക്കറ്റ് റിസർച്ച് ഉടമയ്ക്ക് സെബി 25 ലക്ഷം രൂപ പിഴ ചുമത്തി

പരാതികളും സ്ഥാപനത്തിന്റെ നിക്ഷേപ ഉപദേഷ്ടാവിന്റെ രജിസ്ട്രേഷൻ റദ്ദാക്കാൻ ശുപാർശ ചെയ്യുന്ന ഒരു നിയുക്ത അതോറിറ്റിയുടെ റിപ്പോർട്ടും സെബി പരിശോധിച്ചു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ പോഡിയം മാർക്കറ്റ് റിസർച്ച് (ഉടമസ്ഥൻഃ മിസ്റ്റർ സുമൻ കുമാർ), സെബി രജിസ്ട്രേഷൻ നമ്പർ INA300011706

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• ക്ലയന്റ് വിവരങ്ങളുടെയും സ്കോർസ് പരാതി വിശദാംശങ്ങളുടെയും രഹസ്യാത്മകത നിലനിർത്തുന്നതിൽ പരാജയപ്പെട്ടുവെന്ന ആരോപണങ്ങൾ സെബി പരിശോധിച്ചു.
• ജി. എസ്. ടി. രജിസ്ട്രേഷൻ ഇല്ലാതെ സാമ്പത്തിക വർഷത്തിൽ ഉപഭോക്താക്കളിൽ നിന്ന് ജി. എസ്. ടി ശേഖരിച്ചുവെന്ന ആരോപണങ്ങൾ സെബി പരിശോധിച്ചു.
• നോട്ടീസിയുടെ രജിസ്ട്രേഷൻ സർട്ടിഫിക്കറ്റ് റദ്ദാക്കണമെന്ന് നിയുക്ത അതോറിറ്റി (ഡിഎ) ശുപാർശ ചെയ്തു.
• വ്യാജ ഇമെയിൽ ഐഡി വഴി ബന്ധപ്പെട്ടതിന് ശേഷം ഒരു പരാതിക്കാരൻ ഒരു മൂന്നാം കക്ഷി അക്കൌണ്ടിലേക്ക് ₹ 1,43,100 നിക്ഷേപിച്ച ഒരു പ്രത്യേക സംഭവം സെബി ശ്രദ്ധിച്ചു.
• തട്ടിപ്പിന് സെബി പ്രത്യേകമായി ശിക്ഷിച്ച ഒരു മുൻ ജീവനക്കാരൻ (മിസ്റ്റർ പ്രകാശ് കുമാർ) ആണ് രഹസ്യാത്മകത ലംഘനം നടത്തിയതെന്ന് നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ വാദിച്ചു.
• ജി. എസ്. ടി അടയ്ക്കാതിരിക്കുക എന്നത് സെബിയുടെ അധികാരപരിധിക്ക് പുറത്താണെന്നും അതുമായി ബന്ധപ്പെട്ട പിഴയായ ഐ. ഡി. 1 സെക്യൂരിറ്റീസ് അപ്പലേറ്റ് ട്രൈബ്യൂണലിൽ (എസ്. എ. ടി) അപ്പീൽ നൽകുകയാണെന്നും നോട്ടീസ് ഗ്രഹീത വാദിച്ചു.

രേഖയിലും

• സമാനമായ ആരോപണങ്ങൾക്ക് നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾക്ക് ₹ 25,00,000 പിഴ ചുമത്തിയ 2024 ഓഗസ്റ്റ് 16-ലെ സെബി പ്രത്യേക വിധി ഉത്തരവിനെ ഈ ഉത്തരവ് പരാമർശിക്കുന്നു.
• 379 ക്ലയന്റുകൾ ഉണ്ടെന്ന് നോട്ടീസ് ലഭിക്കുന്നയാൾ അവകാശപ്പെടുന്നു, അവരിൽ 34 പേർ പരാതികൾ നൽകുകയും അവരെ ഒരു മുൻ ജീവനക്കാരൻ സ്വാധീനിച്ചതായി വാദിക്കുകയും ചെയ്യുന്നു.
• 2024 ഓഗസ്റ്റ് 21-ലെ അന്വേഷണ റിപ്പോർട്ടിന്റെയും 2024 സെപ്റ്റംബർ 13-ലെ അന്വേഷണാനന്തര കാരണം കാണിക്കൽ അറിയിപ്പിന്റെയും അടിസ്ഥാനത്തിലാണ് നടപടികൾ.