പോഡിയം മാർക്കറ്റ് റിസർച്ച് ഉടമയ്ക്ക് സെബി 25 ലക്ഷം രൂപ പിഴ ചുമത്തി

ക്ലയന്റ് രഹസ്യാത്മകത നിലനിർത്തുന്നതിലും രജിസ്ട്രേഷൻ ഇല്ലാതെ ജി. എസ്. ടി ശേഖരിക്കുന്നതിലും പരാജയപ്പെട്ടുവെന്ന് ആരോപിക്കപ്പെടുന്ന പോഡിയം മാർക്കറ്റ് റിസർച്ചിനെക്കുറിച്ചുള്ള സെബിയുടെ അന്വേഷണത്തെ ഈ ഉത്തരവ് അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു. സെബി പരാതികളും സ്ഥാപനത്തിന്റെ നിക്ഷേപ ഉപദേഷ്ടാവിന്റെ രജിസ്ട്രേഷൻ റദ്ദാക്കാൻ ശുപാർശ ചെയ്യുന്ന ഒരു നിയുക്ത അതോറിറ്റിയുടെ റിപ്പോർട്ടും പരിശോധിച്ചു.

പോഡിയം മാർക്കറ്റ് റിസർച്ച് (ഉടമസ്ഥൻഃ മിസ്റ്റർ സുമൻ കുമാർ), സെബി രജിസ്ട്രേഷൻ നമ്പർ INA300011706

• ക്ലയന്റ് വിവരങ്ങളുടെയും സ്കോർസ് പരാതി വിശദാംശങ്ങളുടെയും രഹസ്യാത്മകത നിലനിർത്തുന്നതിൽ പരാജയപ്പെട്ടുവെന്ന ആരോപണങ്ങൾ സെബി പരിശോധിച്ചു.
• ജി. എസ്. ടി. രജിസ്ട്രേഷൻ ഇല്ലാതെ സാമ്പത്തിക വർഷത്തിൽ ഉപഭോക്താക്കളിൽ നിന്ന് ജി. എസ്. ടി ശേഖരിച്ചുവെന്ന ആരോപണങ്ങൾ സെബി പരിശോധിച്ചു.
• നോട്ടീസിയുടെ രജിസ്ട്രേഷൻ സർട്ടിഫിക്കറ്റ് റദ്ദാക്കണമെന്ന് നിയുക്ത അതോറിറ്റി (ഡിഎ) ശുപാർശ ചെയ്തു.
• വ്യാജ ഇമെയിൽ ഐഡി വഴി ബന്ധപ്പെട്ടതിന് ശേഷം ഒരു പരാതിക്കാരൻ ഒരു മൂന്നാം കക്ഷി അക്കൌണ്ടിലേക്ക് ₹ 1,43,100 നിക്ഷേപിച്ച ഒരു പ്രത്യേക സംഭവം സെബി ശ്രദ്ധിച്ചു.
• തട്ടിപ്പിന് സെബി പ്രത്യേകമായി ശിക്ഷിച്ച ഒരു മുൻ ജീവനക്കാരൻ (മിസ്റ്റർ പ്രകാശ് കുമാർ) ആണ് രഹസ്യാത്മകത ലംഘനം നടത്തിയതെന്ന് നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ വാദിച്ചു.
• ജി. എസ്. ടി അടയ്ക്കാതിരിക്കുക എന്നത് സെബിയുടെ അധികാരപരിധിക്ക് പുറത്താണെന്നും അതുമായി ബന്ധപ്പെട്ട പിഴയായ ഐ. ഡി. 1 സെക്യൂരിറ്റീസ് അപ്പലേറ്റ് ട്രൈബ്യൂണലിൽ (എസ്. എ. ടി) അപ്പീൽ നൽകുകയാണെന്നും നോട്ടീസ് ഗ്രഹീത വാദിച്ചു.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ