ഫസ്റ്റ് ഓവർസീസ് ക്യാപിറ്റൽ ലിമിറ്റഡിന്റെ കാര്യത്തിൽ അന്തിമ ഉത്തരവ്

നെറ്റ് വർത്ത് ആവശ്യകതകളുടെ ലംഘനങ്ങൾ, അണ്ടർറൈറ്റിംഗ് പരിധികൾ, റെഗുലേറ്ററിന് തെറ്റായ വിവരങ്ങൾ സമർപ്പിക്കൽ എന്നിവയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട് രജിസ്റ്റർ ചെയ്ത മർച്ചന്റ് ബാങ്കറായ ഫസ്റ്റ് ഓവർസീസ് ക്യാപിറ്റൽ ലിമിറ്റഡുമായി (എഫ്. ഒ. സി. എൽ) ബന്ധപ്പെട്ട സെബിയുടെ അന്തിമ ഉത്തരവാണിത്.

ഫസ്റ്റ് ഓവർസീസ് ക്യാപിറ്റൽ ലിമിറ്റഡ് (എഫ്. ഒ. സി. എൽ); മിസ്റ്റർ സത്യൻ ദലാൽ (ചെയർമാനും മാനേജിംഗ് ഡയറക്ടറും); മിസ്റ്റർ രാജേഷ് മേവവാല; ബോയ്സർ റിയാലിറ്റീസ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്; ഫാൽക്കൺ റിക്രിയേഷണൽ ആക്റ്റിവിറ്റീസ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്; ചസം ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ്സ് ആൻഡ് ലീസിംഗ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്; മിസ്റ്റർ റുഷഭ് ഷ്രോഫ്; ശ്രീമതി മാലാ സോനെജി.

• 5 കോടി രൂപയുടെ നിർബന്ധിത ആസ്തി നിലനിർത്തുന്നതിൽ എഫ്. ഒ. സി. എൽ പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• എഫ്. ഒ. സി. എൽ അതിന്റെ മൊത്തം മൂല്യത്തിന്റെ 20 മടങ്ങ് കവിയുന്ന അണ്ടർറൈറ്റിംഗ് ബാധ്യതകൾ ഏറ്റെടുത്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• അണ്ടർറൈറ്റിംഗ് ബാധ്യതകൾ നിറവേറ്റുന്നതിനായി എഫ്. ഒ. സി. എൽ പൊതു നിക്ഷേപങ്ങൾ സ്വീകരിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• എഫ്ഒസിഎൽ തെറ്റായതും തെറ്റിദ്ധരിപ്പിക്കുന്നതുമായ വിവരങ്ങൾ റെഗുലേറ്ററിന് സമർപ്പിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റ് ഒഴികെയുള്ള ബിസിനസ്സിൽ എഫ്. ഒ. സി. എൽ ഏർപ്പെട്ടിരിക്കുന്നുവെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി.
• 2024 ഒക്ടോബർ 23-ലെ ഒരു ഇടക്കാല ഉത്തരവ്, പുതിയ ഇഷ്യു മാനേജ്മെന്റ് ഉത്തരവുകൾ സ്വീകരിക്കുന്നതിൽ നിന്ന് എഫ്. ഒ. സി. എല്ലിനെ വിലക്കി.
• ആസ്തി ആവശ്യകതകൾ നിറവേറ്റുന്നതിനായി എഫ്. ഒ. സി. എൽ 3 കോടി രൂപ കൊണ്ടുവരുന്നതിന് വിധേയമായി സെക്യൂരിറ്റീസ് അപ്പലേറ്റ് ട്രൈബ്യൂണൽ (എസ്. എ. ടി) 2024 ഡിസംബർ 11 ന് വിലക്കേർപ്പെടുത്തൽ സ്റ്റേ ചെയ്തു.
• ആവശ്യമായ മൂലധനം സമാഹരിക്കുന്നതിനായി എഫ്ഒസിഎൽ അതിന്റെ സിഎംഡി സത്യൻ ദലാലിന് മുൻഗണനാ ഓഹരികൾ നൽകിക്കൊണ്ട് എസ്എടി നിർദ്ദേശം പാലിച്ചു.
• സെബി (മർച്ചന്റ് ബാങ്കേഴ്സ്) റെഗുലേഷൻസ്, 1992 പ്രകാരം ആരംഭിച്ച അന്വേഷണ നടപടികൾ ഈ ഉത്തരവ് അവസാനിപ്പിക്കുന്നു.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ