ആസ്തി ലംഘനത്തിൽ ഫസ്റ്റ് ഓവർസീസ് ക്യാപിറ്റലിനെതിരെ നടപടിയെടുക്കാൻ സെബി ഉത്തരവ്

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ ഫസ്റ്റ് ഓവർസീസ് ക്യാപിറ്റൽ ലിമിറ്റഡ് (എഫ്. ഒ. സി. എൽ); മിസ്റ്റർ സത്യൻ ദലാൽ (ചെയർമാനും മാനേജിംഗ് ഡയറക്ടറും); മിസ്റ്റർ രാജേഷ് മേവവാല; ബോയ്സർ റിയാലിറ്റീസ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്; ഫാൽക്കൺ റിക്രിയേഷണൽ ആക്റ്റിവിറ്റീസ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്; ചസം ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ്സ് ആൻഡ് ലീസിംഗ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്; മിസ്റ്റർ റുഷഭ് ഷ്രോഫ്; ശ്രീമതി മാലാ സോനെജി.

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• 5 കോടി രൂപയുടെ നിർബന്ധിത ആസ്തി നിലനിർത്തുന്നതിൽ എഫ്. ഒ. സി. എൽ പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• എഫ്. ഒ. സി. എൽ അതിന്റെ മൊത്തം മൂല്യത്തിന്റെ 20 മടങ്ങ് കവിയുന്ന അണ്ടർറൈറ്റിംഗ് ബാധ്യതകൾ ഏറ്റെടുത്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• അണ്ടർറൈറ്റിംഗ് ബാധ്യതകൾ നിറവേറ്റുന്നതിനായി എഫ്. ഒ. സി. എൽ പൊതു നിക്ഷേപങ്ങൾ സ്വീകരിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• എഫ്ഒസിഎൽ തെറ്റായതും തെറ്റിദ്ധരിപ്പിക്കുന്നതുമായ വിവരങ്ങൾ റെഗുലേറ്ററിന് സമർപ്പിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റ് ഒഴികെയുള്ള ബിസിനസ്സിൽ എഫ്. ഒ. സി. എൽ ഏർപ്പെട്ടിരിക്കുന്നുവെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി.
• 2024 ഒക്ടോബർ 23-ലെ ഒരു ഇടക്കാല ഉത്തരവ്, പുതിയ ഇഷ്യു മാനേജ്മെന്റ് ഉത്തരവുകൾ സ്വീകരിക്കുന്നതിൽ നിന്ന് എഫ്. ഒ. സി. എല്ലിനെ വിലക്കി.
• ആസ്തി ആവശ്യകതകൾ നിറവേറ്റുന്നതിനായി എഫ്. ഒ. സി. എൽ 3 കോടി രൂപ കൊണ്ടുവരുന്നതിന് വിധേയമായി സെക്യൂരിറ്റീസ് അപ്പലേറ്റ് ട്രൈബ്യൂണൽ (എസ്. എ. ടി) 2024 ഡിസംബർ 11 ന് വിലക്കേർപ്പെടുത്തൽ സ്റ്റേ ചെയ്തു.
• ആവശ്യമായ മൂലധനം സമാഹരിക്കുന്നതിനായി എഫ്ഒസിഎൽ അതിന്റെ സിഎംഡി സത്യൻ ദലാലിന് മുൻഗണനാ ഓഹരികൾ നൽകിക്കൊണ്ട് എസ്എടി നിർദ്ദേശം പാലിച്ചു.
• സെബി (മർച്ചന്റ് ബാങ്കേഴ്സ്) റെഗുലേഷൻസ്, 1992 പ്രകാരം ആരംഭിച്ച അന്വേഷണ നടപടികൾ ഈ ഉത്തരവ് അവസാനിപ്പിക്കുന്നു.

രേഖയിലും

• 2022ലെയും 2024ലെയും പരിശോധനകളോടെ ആരംഭിച്ച നടപടികൾ അവസാനിപ്പിക്കുന്ന 2025 ഒക്ടോബർ 3-ലെ'അന്തിമ ഉത്തരവ്'ആണ് ഉത്തരവ്.
• സെബി സംശയാസ്പദമായ കടമായി കണക്കാക്കിയതും എന്നാൽ കമ്പനിയുടെ ഓഡിറ്റർമാർ അറ്റാദായം ഉൾപ്പെടുത്തിയതുമായ ഒരു വ്യക്തിക്ക് (മിസ്റ്റർ രാജേഷ് മേവവാല) നൽകിയ 3 കോടി രൂപ വായ്പയെക്കുറിച്ച് മൊത്തം മൂല്യം കണക്കാക്കുന്നതിനെക്കുറിച്ചുള്ള തർക്കമാണ് ഈ കേസിൽ ഉൾപ്പെട്ടിരുന്നത്.
• ഫാൽക്കൺ റിക്രിയേഷണൽ ആക്റ്റിവിറ്റീസ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡിൽ നിക്ഷേപിച്ച ഫണ്ടുകൾ നിരോധിത റിയൽ എസ്റ്റേറ്റ് ബിസിനസ്സ് പ്രവർത്തനങ്ങൾക്ക് പകരം'ഉദ്ധരിക്കപ്പെടാത്ത നിക്ഷേപങ്ങൾ'അനുവദനീയമാണെന്ന് കമ്പനി അവകാശപ്പെട്ടു.
• സെബി അതിന്റെ കണക്കുകൂട്ടലുകളിൽ ഇരട്ട-കണക്കുകൂട്ടൽ കൈമാറ്റം ചെയ്ത അണ്ടർറൈറ്റിംഗ് ബാധ്യതകൾ ഉണ്ടെന്ന് കമ്പനി ആരോപിച്ചു.