സെബി നടത്തിയ പരിശോധനയിൽ ക്യാപിറ്റൽ വൃധി പരമാവധി 4.72 ലക്ഷം രൂപ ഫീസ് ഈടാക്കിയതായി കണ്ടെത്തി.

2020 ഏപ്രിലിനും 2022 മാർച്ചിനും ഇടയിൽ ഫീസ് ഘടനകൾ, ക്ലയന്റ് കരാറുകൾ, ന്യായമായ വ്യാപാര രീതികൾ എന്നിവയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട സെബി ചട്ടങ്ങളുടെ ലംഘനത്തിന് നിക്ഷേപ ഉപദേഷ്ടാവായ ക്യാപിറ്റൽ വൃധി ഫിനാൻഷ്യൽ സർവീസസിന്റെ സമഗ്രമായ പരിശോധനയെ ഈ ഉത്തരവ് അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു.

ക്യാപിറ്റൽ വൃധി ഫിനാൻഷ്യൽ സർവീസസ്, ഉടമ-മിസ്റ്റർ രാജു ഝാരിയ (സെബി രജിസ്ട്രേഷൻ നമ്പർ INA000005291)

• 2020 ഏപ്രിൽ 1 മുതൽ 2022 മാർച്ച് 31 വരെയുള്ള കാലയളവിൽ സെബി ഒരു പരിശോധന നടത്തി.
• 12 മാസത്തേക്ക് പുതിയ ക്ലയന്റുകളെ ഓൺബോർഡ് ചെയ്യുന്നതിൽ നിന്ന് നോട്ടീസ് സ്വീകരിക്കുന്നയാളെ വിലക്കണമെന്ന് നിയുക്ത അതോറിറ്റി (ഡിഎ) ശുപാർശ ചെയ്തു.
• ആവശ്യമായ യോഗ്യതയുടെ അഭാവം, ഫീസ് ഘടന പരിധി പാലിക്കാതിരിക്കൽ, രേഖകൾ പരിപാലിക്കുന്നതിൽ പരാജയം, ലാഭ ഗ്യാരണ്ടികൾ നൽകൽ എന്നിവ ലംഘനങ്ങളിൽ ഉൾപ്പെടുന്നു.
• നിർബന്ധിതമായാണ് നിയമവിരുദ്ധ കുറ്റസമ്മതം നടത്തിയതെന്നും പരിധി കവിയുന്ന ഫീസ് ജി. എസ്. ടി മൂലമാണെന്നും നോട്ടീസ് ഗ്രഹീത അവകാശപ്പെട്ടു.
• 'സൌജന്യ പരീക്ഷണങ്ങൾ'യഥാർത്ഥത്തിൽ സാമ്പിൾ കോളുകളാണെന്നും ജീവനക്കാർ ഉപദേശക സേവനങ്ങൾക്കായി വ്യക്തിഗത ഫോണുകൾ ഉപയോഗിക്കുന്നില്ലെന്നും നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ വാദിച്ചു.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ