എം/എസ് സത്യം ശിവം സുന്ദരം ട്രേഡിംഗ് വിഷയത്തിൽ ഉത്തരവ്.

ഈ ഉത്തരവ് എന്തിനെക്കുറിച്ചാണ്?

രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശക സേവനങ്ങൾ നൽകിയതിനും സെബി രജിസ്ട്രേഷൻ ഇല്ലാതെ ഫീസ് പിരിക്കുന്നതിനും എം/എസ് സത്യം ശിവം സുന്ദരം ട്രേഡിംഗിനും അതുമായി ബന്ധപ്പെട്ട വ്യക്തികൾക്കുമെതിരെ സെബി അന്വേഷണത്തിന് ഉത്തരവിട്ടു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നു

എം/എസ് സത്യം ശിവം സുന്ദരം ട്രേഡിംഗ്, ശ്രീ ഗഗൻ ചൌധരി, ശ്രീ സത്യം സുമൻ ചൌധരി, ശ്രീ സുമൻ ചൌധരി

എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ നിർദ്ദേശിച്ചത്

• നിക്ഷേപ ഉപദേഷ്ടാക്കളായി സെബിയിൽ രജിസ്റ്റർ ചെയ്തിട്ടില്ല
• രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത ഉപദേശക ഫീസായി ശേഖരിച്ച 495/- രൂപ.
• സെക്യൂരിറ്റീസ് വിപണിയിൽ നിന്ന് വിലക്കി
• ഫോറൻസിക് ഓഡിറ്റിന് ഉത്തരവിട്ടു

ശ്രദ്ധിക്കേണ്ട കാര്യങ്ങൾ

• എച്ച്ഡിഎഫ്സി അക്കൌണ്ടിൽ നിന്നുള്ള മൊത്തം വരുമാനംഃ 705/- രൂപ (2022 ഏപ്രിൽ 12-2023 മാർച്ച് 6)
• റിഗി പ്ലാറ്റ്ഫോമിൽ നിന്നുള്ള മൊത്തം കളക്ഷൻഃ രൂപ. 2,09,16, 790/- (ഓഗസ്റ്റ് 7,2022-ജനുവരി 9,2023)