രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശക സേവനങ്ങൾക്കായി ശേഖരിച്ച 3,17 കോടി രൂപ സെബി കണ്ടെത്തി

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ എം/എസ് സത്യം ശിവം സുന്ദരം ട്രേഡിംഗ്, ശ്രീ ഗഗൻ ചൌധരി, ശ്രീ സത്യം സുമൻ ചൌധരി, ശ്രീ സുമൻ ചൌധരി

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• സെബിയിൽ നിന്ന് രജിസ്ട്രേഷൻ സർട്ടിഫിക്കറ്റ് നേടാതെ തന്നെ നോട്ടീസ് ലഭിച്ചവർ നിക്ഷേപ ഉപദേശക സേവനങ്ങൾ നൽകുന്നുവെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി.
• 2022 ഏപ്രിലിനും 2023 മാർച്ചിനും ഇടയിൽ രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത ഉപദേശക ഫീസായി മൊത്തം 495 രൂപ നോട്ടീസ് ലഭിച്ചതായി സെബി നിരീക്ഷിച്ചു.
• എച്ച്ഡിഎഫ്സി ബാങ്ക് അക്കൌണ്ട് (705/- രൂപ), റിഗി പേ പ്ലാറ്റ്ഫോം (790/- രൂപ) എന്നിവയിലൂടെയാണ് ഫണ്ട് ശേഖരിച്ചത്.
• സ്റ്റോക്ക് ഓപ്ഷനുകൾക്കുള്ള ഉപദേശങ്ങൾക്കായി സബ്സ്ക്രിപ്ഷൻ പ്ലാനുകൾ വാഗ്ദാനം ചെയ്യുന്ന ടെലിഗ്രാം ചാനലുകളാണ് നോട്ടീസ് ലഭിച്ചവർ പ്രവർത്തിപ്പിച്ചത്.
• സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 12 (1), ഐഎ റെഗുലേഷൻസ്, 2013 ലെ റെഗുലേഷൻ 3 (1) എന്നിവയുടെ ലംഘനമാണ് സെബി നടത്തിയതെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു.

രേഖയിലും

• രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത സേവനങ്ങൾക്കായി ശേഖരിച്ച മൊത്തം തുക ഏകദേശം 3,17 കോടി രൂപയാണ്.
• വ്യക്തികളെ സാമ്പത്തിക ഇടപാടുകളുമായി ബന്ധിപ്പിക്കുന്നതിനായി എച്ച്ഡിഎഫ്സി ബാങ്ക്, റിഗി പേ, ടെലിഗ്രാം, ഗൂഗിൾ എന്നിവയിൽ നിന്നുള്ള ക്രോസ് റഫറൻസിംഗ് ഡാറ്റയാണ് അന്വേഷണത്തിൽ ഉൾപ്പെട്ടത്.
• നിക്ഷേപ ഉപദേഷ്ടാക്കൾക്കോ ഇടനിലക്കാർക്കോ വേണ്ടിയുള്ള സെബി ഡാറ്റാബേസിൽ നോട്ടീസുകാർ രജിസ്റ്റർ ചെയ്തിട്ടില്ലെന്ന് കണ്ടെത്തി.