ക്ലയന്റ് ഫണ്ട് ദുരുപയോഗം, അധിക ബ്രോക്കറേജ് എന്നിവയെക്കുറിച്ച് സെബി പ്രഭുദാസ് ലില്ലാദറിനെ അന്വേഷിച്ചു

ക്ലയന്റ് ഫണ്ട് മാനേജ്മെന്റ്, സെറ്റിൽമെന്റ്, റിപ്പോർട്ടിംഗ് എന്നിവയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട ചട്ടങ്ങളുടെ ലംഘനങ്ങളെക്കുറിച്ച് രജിസ്റ്റേർഡ് സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കറായ പ്രഭുദാസ് ലില്ലാദർ പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡുമായി ബന്ധപ്പെട്ട് 2022-ൽ ഒരു സംയുക്ത പരിശോധനയിൽ നിരീക്ഷിച്ച സെബിയുടെ അന്വേഷണ ഉത്തരവാണിത്.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ പ്രഭുദാസ് ലില്ലാദർ പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ് (സെബി രജിസ്ട്രേഷൻ നമ്പർ ഐഎൻസെഡ്000196637)

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• ക്ലയന്റ് ഫണ്ടുകളുടെ ദുരുപയോഗം, ക്ലയന്റ് അക്കൌണ്ടുകൾ തീർപ്പാക്കാത്തത്, മാർജിൻ, ബാലൻസ് എന്നിവയുടെ തെറ്റായ റിപ്പോർട്ടിംഗ്, അധിക ബ്രോക്കറേജ് ശേഖരണം എന്നിവയുൾപ്പെടെയുള്ള പ്രഥമദൃഷ്ട്യാ ലംഘനങ്ങൾ സെബി നിരീക്ഷിച്ചു.
• 15 ദിവസത്തേക്ക് ഒരു പുതിയ നിയമനമോ കരാറോ ഏറ്റെടുക്കുന്നതിൽ നിന്ന് നോട്ടീസ് സ്വീകരിക്കുന്നയാളെ വിലക്കണമെന്ന് ഒരു നിയുക്ത അതോറിറ്റി (ഡിഎ) ശുപാർശ ചെയ്തു.
• വീഴ്ചകൾ സാങ്കേതികമോ നടപടിക്രമപരമോ സോഫ്റ്റ്വെയർ പിശകുകൾ മൂലമോ ആണെന്നും നിക്ഷേപകർക്ക് ഒരു ദോഷവും സംഭവിച്ചിട്ടില്ലെന്നും വാദിച്ച് നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് മറുപടികൾ സമർപ്പിച്ചു.
• സെബിയുടെ അന്തിമ കണ്ടെത്തലുകളും അന്തിമ ഉത്തരവും പ്രസ്താവിക്കുന്നതിന് മുമ്പ് നൽകിയ രേഖ വെട്ടിമാറ്റുന്നു.

രേഖയിലും

• സെബി, എൻഎസ്ഇ, ബിഎസ്ഇ, എംസിഎക്സ് എന്നിവ ഉൾപ്പെടുന്ന സമഗ്രമായ സംയുക്ത ശ്രമമായിരുന്നു പരിശോധന.
• ഇതേ വസ്തുതകളിൽ ഒരു പ്രത്യേക വിധി നിർണ്ണയ നടപടികൾ ഇതിനകം തന്നെ ₹ 11,00,000 പിഴയായി അവസാനിച്ചതായി നോട്ടീസ് ഗ്രഹീത പരാമർശിച്ചു.
• 2008-ൽ അവർ 26 (1) (iv) പുരുഷന്മാർക്ക് 15 പേർക്ക് രോഗം പിടിപെട്ടു.