മുൻനിര കേസിൽ സെബി ഒരു ലക്ഷം രൂപ പിടിച്ചെടുത്തു

മിസ്റ്റർ ആശിഷ് എസ് പരേഖും ബന്ധപ്പെട്ട സ്ഥാപനങ്ങളും ഇടപാടുകൾ നടത്തുന്നുവെന്ന് സംശയിക്കുന്ന സെബിയുടെ അന്തിമ ഉത്തരവാണിത്, അവിടെ അവർ'ബിഗ് ക്ലയന്റിന്റെ'വരാനിരിക്കുന്ന ഓർഡറുകളെക്കുറിച്ചുള്ള പൊതു വിവരങ്ങൾ ലാഭത്തിനായി അവരുടെ സ്വന്തം ഇടപാടുകൾ നടത്താൻ ഉപയോഗിച്ചുവെന്ന് ആരോപിക്കപ്പെടുന്നു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ ഫ്രണ്ട് റണ്ണർമാർ (ശ്രീമതി ദീപ ആശിഷ് പരേഖ്, ശ്രീമതി കശ്മീര ജോഷി, ശ്രീ നിഖിൽ ഹിരചന്ദ് ജെയിൻ, എം/എസ്. നിഖിൽ ഹിരചന്ദ് ജെയിൻ എച്ച്. യു. എഫ്, എം/എസ് അൽപേഷ് ഹിരചന്ദ് ജെയിൻ എച്ച്. യു. എഫ്, എം/എസ് നാഗേന്ദ്ര എസ് ദുബെ എച്ച്. യു. എഫ്, അന്തരിച്ച സുഷമ നാഗേന്ദ്ര ദുബെ അവരുടെ നിയമപരമായ അനന്തരാവകാശികളായ ശ്രീമതി ജാഗൃതി അതുൽ പിത്താഡിയ, ശ്രീ സാഹിൽ അതുൽ പിത്താഡിയ), ഇൻഫർമേഷൻ കാരിയറുകൾ (മിസ്റ്റർ ആശിഷ് എസ് പരേഖ്, മിസ്റ്റർ രാജേഷ് ജോഷി, മിസ്റ്റർ നാഗേന്ദ്ര എസ് ദുബെ, മിസ്റ്റർ ചിരാഗ് അതുൽ പിത്താഡിയ) എന്നിവയുൾപ്പെടെ 13 നോട്ടീസുകളാണ് ഉത്തരവിലുള്ളത്. ഇതിൽ ബിഗ് ക്ലയന്റ്, മിസ്റ്റർ പരേഷ് എൻ ഭഗത്, ബ്രോക്കർ മംഗൾ കേശവ് ഫിനാൻഷ്യൽ സർവീസസ് എൽഎൽഎൽപി (എംകെഎഫ്എസ്) എന്നിവരും ഉൾപ്പെടുന്നു.

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• 2021 ഏപ്രിൽ 1 മുതൽ 2021 ഡിസംബർ 31 വരെയുള്ള കാലയളവിൽ ബിഗ് ക്ലയന്റിന്റെ (മിസ്റ്റർ പരേഷ് എൻ ഭഗത്) ഇടപാടുകൾ നടത്തുന്നതിൽ നോട്ടീസുകൾ ഏർപ്പെട്ടിരിക്കുന്നതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ഫ്രണ്ട് റണ്ണിംഗ് പ്രവർത്തനത്തിന്റെ സവിശേഷമായ ബൈ-ബൈ-സെൽ, സെൽ-സെൽ-ബൈ ഓർഡറുകളുടെ ഒരു പാറ്റേൺ സെബി തിരിച്ചറിഞ്ഞു.
• ബിഗ് ക്ലയന്റിന്റെ ഓർഡറുകൾക്ക് മുമ്പ് ഓർഡറുകൾ നൽകിയ ഫ്രണ്ട് റണ്ണർമാർക്ക് ഇൻഫർമേഷൻ കാരിയറുകൾ (എം. കെ. എഫ്. എസിലെ ഡീലർമാർ) പൊതു വിവരങ്ങൾ കൈമാറിയതായി സെബി നിർണ്ണയിച്ചു.
• 2022 ഡിസംബർ 26-ലെ ഒരു ഇടക്കാല ഉത്തരവ്, സെക്യൂരിറ്റികൾ വാങ്ങുന്നതിൽ നിന്നോ വിൽക്കുന്നതിൽ നിന്നോ കൈകാര്യം ചെയ്യുന്നതിൽ നിന്നോ നോട്ടീസുകളെ നിയന്ത്രിച്ചു.
• നോട്ടീസ് അയച്ചവർ ഒരു എസ്ക്രോ അക്കൌണ്ടിലേക്ക് നിക്ഷേപിച്ച അനധികൃത നേട്ടമായി ഐ. എൻ. ആർ. ഐ. ഡി. 1 ലക്ഷം പിടിച്ചെടുക്കാൻ സെബി നിർദ്ദേശിച്ചു.
• അക്കൌണ്ടുകൾ മരവിപ്പിക്കാനും നോട്ടീസുകൾക്കായി സെക്യൂരിറ്റികളുടെയോ മ്യൂച്വൽ ഫണ്ട് യൂണിറ്റുകളുടെയോ കൈമാറ്റം തടയാനും സെബി ബാങ്കുകൾക്കും നിക്ഷേപകർക്കും നിർദ്ദേശം നൽകി.
• 1992 ലെ സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 11,11 ബി, 2003 ലെ പി. എഫ്. യു. ടി. പി റെഗുലേഷൻസ് എന്നിവ പ്രകാരം ഈ ഉത്തരവ് അന്തിമ ഉത്തരവാണ്.

രേഖയിലും

• ഇടക്കാല ഉത്തരവിലെ പ്രഥമദൃഷ്ട്യാ കണ്ടെത്തലുകളുടെ അടിസ്ഥാനത്തിൽ നിയമവിരുദ്ധമായ നേട്ടമായി ഐ. എൻ. ആർ <ഐ. ഡി1> ലക്ഷം രൂപ പിടിച്ചെടുത്തു.
• അന്വേഷണത്തിൽ ഇക്വിറ്റി, ഡെറിവേറ്റീവ് വിഭാഗങ്ങൾ ഉൾപ്പെടുന്നു.
• അന്വേഷണ ഘട്ടത്തിൽ പ്രാരംഭ ഇടക്കാല ഉത്തരവിനപ്പുറം രണ്ട് അധിക സ്ഥാപനങ്ങളെ (ശ്രീമതി കശ്മീരാ ജോഷി, ശ്രീ രാജേഷ് ജോഷി) ചേർത്തു.
• ഇൻഫർമേഷൻ കാരിയറായിരുന്ന അവരുടെ ഭർത്താവാണ് (മിസ്റ്റർ ആശിഷ് എസ് പരേഖ്) മുൻനിര താരങ്ങളിലൊരാളുടെ (ശ്രീമതി ദീപ ആശിഷ് പരേഖ്) വ്യാപാര തീരുമാനങ്ങൾ എടുത്തതെന്ന് ഉത്തരവിൽ പറയുന്നു.