ഓവർലാപ്പിംഗ് സ്റ്റോക്ക് ഓപ്ഷൻ കാലയളവുകൾക്കായി വിൻവേ റിസർച്ച് ഫീസ് ഈടാക്കുന്നതായി സെബി കണ്ടെത്തി

സേവന കാലയളവുകൾക്ക് ഫീസ് ഈടാക്കുക, വ്യക്തിഗത അക്കൌണ്ടുകളിൽ ക്ലയന്റ് ഫണ്ടുകൾ സ്വീകരിക്കുക, രേഖകൾ പരിപാലിക്കുകയോ പരാതികൾ പരിഹരിക്കുകയോ ചെയ്യുന്നതിൽ പരാജയപ്പെടുക തുടങ്ങിയ വിഷയങ്ങളിൽ രജിസ്റ്റേർഡ് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് അഡ്വൈസറായ വിൻവേ റിസർച്ചിന്റെ (ഉടമ മിസ്റ്റർ അങ്കുർ ജെയിൻ) നിയന്ത്രണ ലംഘനങ്ങളെ ഈ ഉത്തരവ് അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ വിൻവേ റിസർച്ച്-ഉടമ മിസ്റ്റർ അങ്കുർ ജെയിൻ (സെബി രജിസ്ട്രേഷൻ നമ്പർ INA000007492)

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• ഒരേ ഉൽപ്പന്നത്തിന് (സ്റ്റോക്ക് ഓപ്ഷൻ) ഓവർലാപ്പിംഗ് കാലയളവുകൾക്കായി നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ ഫീസ് ഈടാക്കിയതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ഒരു ജീവനക്കാരന്റെ വ്യക്തിഗത ബാങ്ക് അക്കൌണ്ടിൽ ഒരു ക്ലയന്റിൽ നിന്ന് നോട്ടീസ് ലഭിക്കുന്നയാൾക്ക് പണം ലഭിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• കോൾ രേഖകൾ പരിപാലിക്കുന്നതിലും സെബിക്ക് സമർപ്പിക്കുന്നതിലും നോട്ടീസ് സ്വീകരിക്കുന്നയാൾ പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• സ്കോർസിൻ്റെ പരാതികൾ നോട്ടീസ് സ്വീകരിക്കുന്നയാൾ പരിഹരിച്ചില്ലെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി.
• നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾക്കെതിരെ'നിയന്ത്രണപരമായ അപലപനം'നടത്താൻ നിയുക്ത അതോറിറ്റി ശുപാർശ ചെയ്തു.
• 2024 നവംബർ 18-ലെ അന്വേഷണ റിപ്പോർട്ടിൻ്റെ അടിസ്ഥാനത്തിലാണ് ഉത്തരവ്.

രേഖയിലും

• ലംഘനങ്ങളുടെ എണ്ണം കുറവാണെന്നും അതിൻ്റെ മൂല്യം കുറവാണെന്നും നിയുക്ത അതോറിറ്റി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.
• മുൻ ജീവനക്കാർ ഫണ്ട് സ്വീകരിക്കാൻ കമ്പനി ക്രെഡൻഷ്യലുകൾ ദുരുപയോഗം ചെയ്തുവെന്ന് നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ വാദിച്ചു, എന്നാൽ സെബിയുടെ കണ്ടെത്തലുകൾ സൂചിപ്പിക്കുന്നത് നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾക്കെതിരായ ലംഘനമാണ്.
• സാങ്കേതിക പരാജയങ്ങളും സെബി കൺസൾട്ടേഷൻ പേപ്പറുകളും ചൂണ്ടിക്കാട്ടി നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് കോൾ റെക്കോർഡ് ലംഘനത്തെ എതിർത്തുവെങ്കിലും പാലിക്കാത്തതിന്റെ കണ്ടെത്തൽ ഡിഎയുടെ റിപ്പോർട്ടിൽ നിലകൊള്ളുന്നു.